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发布日期：2025-09-11 11:10    点击次数：108

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广发中证云打算与大数据主题来回型绽开 式指数证券投资基金更新的招募说明书      基金经管东谈主：广发基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司        时辰：二〇二五年六月 【坚苦请示】   本基金于 2023 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可【2023】1762 号文注册。   本基金经管东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、竣工。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎奋勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动 等因素产生波动，投资东谈主在投老本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特殊的非系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金管 理风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。同 时由于本基金是来回型绽开式指数基金，特定风险还包括：标的指数的风险、基金投资组合 酬金与标的指数酬金偏离的风险、追踪舛讹控制未达约定主见的风险、指数编制机构罢手服 务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 打算特地的风险、基金份额赎回对价的变现风险、投资特定品种（包括股指期货、股票 期权、钞票支捏证券、存托凭证、北交所股票等）的特殊风险、参与转融通证券出借业务的 风险等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要选定完全复制法追踪标的指数中证云打算与大数据主题指数的弘扬， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需能干，使用深圳证券来回所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级阛阓来回，如投资者需要使用中证云打算与大数据主题指数成 份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证 券来回所 A 股账户；如投资者需要使用中证云打算与大数据主题指数成份股中的上海证券交 易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立上海证券来回所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请谨慎阅读证券来回所及登记结算机构的关系业务司法，确保具 备关系专科学问后方可参与本基金的申购、赎回及来回。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式依然招供。   基金投资不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金， 既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基 金以 1 元运行面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行 面值的风险。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品贵府概要》 及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本 基金弘扬的保证。   本次更新的招募说明书主要对本基金申购赎回现款替代、风险揭示、基金经管东谈主的关系 信息进行革新，更新内容截止日为 2025 年 6 月 16 日。除非另有说明，本招募说明书(更新) 其他所载内容截止日为 2025 年 4 月 30 日，关系财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 3 月                             目   录                 第一部分   序论   《广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                 （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性 风险经管规则》”）、          《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                      （以 下简称《指数基金指引》”）、              《证券投资基金信息败露内容与面目准则第 5 号明书的内容与面目>》以及《广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或紧要遗漏， 并对其实在性、准确性、竣工性承担法律职责。   广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金经管东谈主没 有录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过头他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 券投资基金招募说明书》过头更新 同》及对该基金合同的任何有用革新和补充 题来回型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用革新和补充 金基金份额发售公告》 金基金居品贵府概要》过头更新 投资基金基金份额上市来回公告书》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、禀报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革新，自 四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的革新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的革新 投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的革新     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的革新     《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其时常作念出的革新 绽开式证券投资基金登记结算业求实施细目》过头时常作念出的革新     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的革新 界说的“来回型绽开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密致追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，选定绽开式运作方式的基金 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及关系法律法例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主坚决了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 记结算有限职责公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 关业务司法过头时常作念出的革新 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的步履 证券、现款替代、现款差额过头他对价 书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 代码：930851）过头畴昔可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数打算 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算并由深圳证券来回所在来回时辰内发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已终端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行打算） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行计 算） 申购款过头他钞票的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的步履 赐与变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个来回日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让 或来回的债券等 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金经管东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      世界统一客服热线：95105828                鞭策称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          点燃通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司管事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推论董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发海外钞票经管有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司管事，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任点燃通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，点燃通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉点燃时代服 务有限公司总司理，点燃通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 打算商议有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：落寞董事，博士，训诫、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推论事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组通知、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委通知、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 通知、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推论委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委通知，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：落寞董事，博士，训诫，现任浙大城市学院法学院训诫，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副训诫、 法律系副主任、法学院副院长、法学院训诫，宁波大学法学院训诫。      姚海鑫先生：落寞董事，博士，训诫，现任辽宁大学新华海外商学院训诫，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展打算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息时代部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时代部司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销经管部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司金融工程与风险经管部总司理。 曾任广发基金经管有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外钞票经管有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司管事，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元老本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司管事， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、详尽经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司管事，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司管事，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构答应部副总司理、打算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发海外钞票经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司管事，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司管事，历 任广发基金经管有限公司中央来回部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司管事。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，策略与立异业务部总司理。   吕鑫先生，工学硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证智选高股息策略 来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 3 月 27 日起任职)、广发中证云打算与大 数据主题来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发国证通 信来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发中证半导体材 料开导主题来回型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发国证 通讯来回型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、 广发中证半导体材料开导主题来回型绽开式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 司理(自 2025 年 4 月 30 日起任职)、广发中证 800 解放现款流来回型绽开式指数证券投资基金 基金司理(自 2025 年 5 月 6 日起任职)。曾任建信基金经管有限职责公司金融工程与指数投资部 助理研究员、基金司理，各人钞票经管有限职责公司权益投资部高档投资司理，广发基金经管 有限公司指数投资部量化研究员。   历任基金司理：霍华明，任职时辰为 2024 年 1 月 22 日至 2025 年 4 月 30 日。   基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资经管部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金经管东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、搀杂伙产投资副总监曾刚先生、搀杂伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、特定策略投资部总司理吴迪女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅 策略部总司理武幼辉先生、金融工程与风险经管部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士 担任固定收益投资决策委员会主席。   三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 的关系规则，建立健全里面控制轨制，选定有用措施，戒备违反现行有用的关系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关系规则的步履发生。                      《基金法》及关系法律法例，建立健全的里面控 制轨制，选定有用措施，戒备下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会退却的其他步履。 法例及行业表率，敦厚信用、奋勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特地毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、烦闷、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）野蛮拖累、浮滥权益；   （7）违反现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄漏在 任职期间细察的关系证券、基金的买卖秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计议等 信息；   （8）违反证券来回时势业务司法，利用对敲、倒仓等技巧左右阛阓价钱，阻挠阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特地含有乌有、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄漏 在职职期间细察的关系证券、基金的买卖秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计议 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来回过头他行为。   五、基金经管东谈主的里面控制轨制   基金经管东谈主的里面控制轨制包括里面控制大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。   里面控制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统治和 带领。里面控制大纲明确了里面控制主见和原则、里面控制组织体系、里面控制轨制体系、内 部控制环境、里面控制措施等。基本经管轨制包括风险控制轨制、基金投资经管轨制、基金绩 效评估考核轨制、蚁合来回轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统经管轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭树立、管事要求、业务历程等的具体说明。   根据基金经管业务的特质，公司设立顺次递进、权责统一、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺遵照，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立坚苦业务处理凭据传递和信息通常轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，落寞于其他部门和业务行为，对里面控制轨制的推论 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织花式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国成立银行总行设钞票托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包经管处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连合聘用外部司帐师 事务所对托管业务进行里面控制审计，并依然成为老例化的内控管事技巧。   （三）基金托管业务经营情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，不休加强风险经管和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护钞票捏有东谈主的正当权益，为钞票录用东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管钞票规模不休扩大，托管业务品种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。限制 2024 年三季度末， 中国成立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才气和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并行为独一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。      二、基金托管东谈主的里面控制轨制      （一）里面控制主见      行为基金托管东谈主，中国成立银行严格遵照国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内关系经管规则，称职经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全竣工，确保关系信息的实在、准确、竣工、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。      （二）里面控制组织结构      中国成立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面控制管事，对托管业 务风险经管和里面控制的有用性进行带领。钞票托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规管事，具有落寞应用内控合规管事权益和才气。      （三）里面控制轨制及措施      钞票托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和煦利进行；业务东谈主员具备从业资历；业 务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权管事实行蚁合控制，业务印记按规程撑捏、存 放、使用，账户贵府严格撑捏，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，紧闭经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，戒备泄密；业求终端自动化操作，戒备东谈主为事 故的发生，时代系统竣工、落寞。      三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和方法      （一）监督方法      依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基 金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务才气中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资异常情况，向基金经管东谈主进行风险请示，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要异常事项实时评释中国证监会。 或举证，如有必要将实时评释中国证监会。                      第五部分   关系服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓来回。   本基金的一级来回商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东谈主可根据关系法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务司法与操作历程。   二、 登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、 出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   研究东谈主：邓传远   四、 审计基金钞票的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 推论事务合伙东谈主：邹俊 研究东谈主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                     第六部分    基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险经管规则》、基金合 同过头他关系规则召募本基金，并于 2023 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可20231762 号 文注册召募。   本基金为来回型绽开式基金，基金存续期为不按时。   本基金自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 1 月 16 日止进行发售。本基金召募对象为相宜法律 法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的顺利   一、   基金合同的顺利   本基金基金合同已于 2024 年 1 月 22 日顺利，自该日起，本基金经管东谈主慎重起首经管本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票规模   《基金合同》顺利后，连合 20 个管事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时评释中赐与败露；连合 60 个管事日出 现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会评释并建议搞定决策，如捏续 运作、调度运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时辰   基金经管东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的关系规则公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响的前提下，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对一起份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   如若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金经管 东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第九部分   基金份额的上市来回   一、   基金份额的上市   《基金合同》顺利后，具备下列条件，基金经管东谈主依据《深圳证券来回所证券投资基金 上市司法》，经向深圳证券来回所苦求，本基金于2024年2月1日起上市来回（基金代码：159527； 场内简称：云打算50ETF）：   二、   基金份额的上市来回   基金份额在深圳证券来回所的上市来回应革职《深圳证券来回所来回司法》、《深圳证券 来回所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来回所证券投资基金来回和申购赎回实施细目》 等关系规则。   三、   上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市等按照《基金法》和关系法律 法例以及《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》等关系业务司法、禀报、 指引、指南等 关系规则推论。   当本基金发生深圳证券来回所关系规则所规则的因不再具备上市条件而应当休止上市的 情形时，本基金将在履行妥当方法后由来回型绽开式指数证券投资基金变更为以中证云打算 与大数据主题指数为标的指数的非上市的绽开式指数基金---“广发中证云打算与大数据主题 指数证券投资基金”，无需召开基金份额捏有东谈主大会。若届时本基金经管东谈主已有以该指数行为 标的指数的指数基金，基金经管东谈主将本着调整基金份额捏有东谈主正当权益的原则，选取其他合 适的指数行为标的指数，履行妥当方法后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数行为标 的指数。   四、   关系法律法例、中国证监会及深圳证券来回所对基金上市来回的司法等关系规则 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新规则推论，且此项修改不消召开基金份 额捏有东谈主大会。   五、   基金份额参考净值的打算与公告   基金经管东谈主或者基金经管东谈主录用中证指数有限公司在关系证券来回所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据打算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 来回所在来回时辰内发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违反法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包 括境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开捏有东谈主大会审议。   七、   若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市来回的新功 能，基金经管东谈主不错在履行妥当的方法后增多相应功能。   八、   如畴昔深圳证券来回所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提 下，经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的时势   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时势或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在经管东谈主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金经管东谈主可增多或调整申购赎回代理机构，并在经管东谈主网站公示。   二、申购与赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的往走动回日的往走动回时辰；但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时辰变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不首先 3 个月起首办理申购，具体业务办理时辰在申 购起首公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同顺利之日起不首先 3 个月起首办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回起首公告中规则。   本基金可在基金上市来回之前起首办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办 理申购。   在确定申购起首与赎回起首时辰后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的起首时辰。   三、申购与赎回的原则 务司法和规则。如深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新关系司法并 适用于本基金的，则按照新的司法推论，并在招募说明书中进行更新。 权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则起首实施前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。      四、申购与赎回的方法      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主规则的方法，在绽开日的具体业务办理 时辰内建议申购或赎回的苦求。      投资东谈主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须捏有弥散的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。      投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证实。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。      基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定得胜。申购、赎回的 证实以登记结算机构的证实结果为准。对于苦求的证实情况，投资者应实时查询。投资东谈主可 通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询关系 苦求的证实情况。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价的 计帐交收适用关系业务司法和参与各方关系左券过头时常革新的关系规则。      投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管 东谈主。    投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。    如若登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不可往往践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系左券过头时常革新的关系规则进行处理。    基金经管东谈主、深圳证券来回所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的方法以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理司法等进行调整，基金经管东谈主 应最迟于新司法起首实施前在指定媒体公告。    投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差额 和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的，基 金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或 基金钞票的损失。    若投资东谈主用以申购的部分或一起申购对价或者用以赎回的部分或一起基金份额因被国度 有权机关冻结或强制推论导致不及额的，基金经管东谈主有权带领申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金钞票遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金钞票要求该投资者进行补偿。    五、申购与赎回的数额限制 单元为 2,000,000 份。 当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体规则请参见关系公告。 例限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过头用途 对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或关系业务司法发生变化，基金经管东谈主不错在不违反关系法律法例的情况下对申购赎回清单 打算和公告时辰进行调整并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内败露。 遇特殊情况，经履行妥当方法，不错妥当延伸打算或败露。 佣金。   若阛阓情况发生变化，或关系业务司法发生变化，基金经管东谈主不错在不违反关系法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，履行关系方法后，对基金申购赎回 业务司法、基金份额净值、申购赎回清单打算和公告时辰等进行调整并提前公告，不消召开 基金份额捏有东谈主大会。   七、申购、赎回清单的内容与面目   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的假造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，           “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标志 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券 的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非 深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替代（标志为“允 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“退却”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   退却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于整个成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行为替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行为替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①   适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证 券，不实时差额部分用现款替代。   ②   替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如若深圳证券来回 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所禀报规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券往走动回 后买入，而试验买入价钱加上关系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 如若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理方法   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往走动回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来回所往走动回日已达到 20 日而该证券往走动回日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   N+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个管事日内完成。   ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金经管东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例臆想不得首先申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的打算 公式为：   现款替代比例（%）=    n   ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权调整的T-1日收盘价   i?1          申购基金份额 ? T-1日基金份额净值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   如若深圳证券来回所现款替代比例打算公式发生变化，以深圳证券来回所禀报规则的为 准。      【2】对于非深市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对树立不错现款替 代的非深市成份证券一升引现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的打算公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）      其中，        “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。如若该证券上市所 在来回所参考价钱确定原则发生变化，以该证券来回所禀报规则的参考价钱为准。      申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证 券，试验买入价钱加上关系来回用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。      赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证 券，试验卖出价钱扣除关系来回用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支 付的差额。      ③替代金额的处理方法      T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。      基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购来回证实后按照“时辰优先、实时申报”的原则次第 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来回证实后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有往走动回的 2 个来回日（简称为 N+2 日）内完成上述来回。      时辰优先的原则为：申购赎回标的通常的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照深交所证实申购赎回的时辰确定。      实时申报的原则为：基金经管东谈主在该证券上市所在来回所连合竞价期间，根据收到的深 交所申购赎回证实记录，在时代系统允许的情况下实时向该来回所申报被替代证券的来回指 令。      基金经管东谈主按照“时辰优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证实时辰顺次，以替代金额与被替代证券的次第试验购入成本（包 括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回证实时辰顺次，以替代金额与被替代证券的次第试验卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。      N+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照 N+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。      N+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除来回用度）加上按照 N+2 日收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，该证券上市所在证券来回所往走动回日已达到 20 日而该证券正 常来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱 与来回用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。      N+2 日后第 1 个管事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个管事日内完成。      C.必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因觉得有必要树立必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券开盘参考价钱或基金经管东谈主觉得合适的其他价钱。      预估现款差额是指为便于打算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主打算的现款数额。      T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其打算公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和）      若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其打算公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金经管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的面目进行修改。   申购赎回清单的面目例如如下：   基本信息             最新公告日历              XXX             基金称号                广发中证云打算与大数据主                                 题来回型绽开式指数证券投                                 资基金             基金经管公司称号            广发基金经管有限公司             基金代码                XXX             标的指数代码              XXX             基金类型                XXX   T-1 日信息              现款差额（单元：元）     XXX              最小申购、赎回单元钞票 XXX              净值（单元：元）              基金份额净值（单元：元） XXX   T 日信息内容              预估现款差额（单元：元） XXX              最小申购、赎回单元（单 XXX              位：份）              最小申购、赎回单元红利 XXX              金额（单元：元）              是否需要公布 IOPV        是                    是否允许申购                     是                    是否允许赎回                     是                    不错现款替代比例上限                 XXX                    当日累计申购份额上限                 XXX                    当日累计赎回份额上限                 XXX       成份股信息内容                      现 金 现款替          证券 股 份                      现款替代折 申 购 替 代 金 赎 回 替 代 金 挂 牌 证券代码                 替 代 代溢价          简称    数目                    价比例            额            额            阛阓                      标志     比例          申赎                                                                   深 圳          现款                                                                   阛阓                                                                               深 圳 XXX      XXX   2,700 允许     10.00%                                                                               阛阓                                                                               深 圳 XXX      XXX   0     必须     0.00%                   36708.00     36708.00                                                                               阛阓 …        …     …     …      …        …              …            …            …                                                                               上 海 XXX      XXX   0     必须     0.00%    0.00%          39501.00     39501.00                                                                               阛阓 …        …     …     …      …        …              …            …            …                                                                               上 海 XXX      XXX   2,000 允许     10.00% 30.00%                                                                               阛阓       注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。       申购赎回清单的具体内容以基金经管东谈主届时在网站上公布的试验内容为准。通过深圳证 券来回所过头他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单面目， 与基金经管东谈主网站公布的申购赎回清单在内甘心面目上可能略有各异。       八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 苦求。 时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购苦求。 当日基金钞票净值。 编制特地或 IOPV 打算特地。 者指数编制单元、关系证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 异常情况指无法料念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通讯故障、电 力故障、数据特地等。 证实得胜，会使本基金当日申购首先申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购苦求将被 断绝。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定断绝或暂 停接受投资东谈主的申购苦求时，基金经管东谈主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置 时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价： 苦求或降速支付赎回对价。 时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当采 取暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回对价的措施。 当日基金钞票净值。 者指数编制单元、关系证券来回所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 异常情况指无法料念念并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通讯故障、电 力故障、数据特地等。 苦求被证实得胜，会使本基金当日赎回份额首先申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回苦求将被断绝。 编制特地或 IOPV 打算特地。 接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价。   发生上述除第 6 项之外的上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回时，基金经管东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回或降速支 付赎回对价的情况搁置时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪舛讹最小化，选定绽开式运作方式的基金。如若本基金推出集合基金，在本基 金上市之前，集合基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍等方式，进行申购。基金经管东谈主有权制定聚积 申购关系的具体业务司法。 回方式起首推论前赐与公告。 情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 左券。 不错根据具体情况通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关系 事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职责公司针对来回型绽开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调整本基 金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与败露并在本基金基金合同、招募说明书过头更新中 赐与更新，不消召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十二、刊行集合基金或增设新的份额类别   在不违反法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主本色利益的前提下，基金经管东谈主可根据基金 发展需要，召募并经管以本基金为主见 ETF 的一只或多只集合基金，或为本基金增设新的份 额类别，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十三、基金的转托管、非来回过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十四、基金经管东谈主可法律法例允许范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本色利益的前提下， 根据阛阓情况对上述申购和赎回安排进行补充和调整并根据关系法律法例规则进行信息败露。                 第十一部分        基金的投资   一、   投资主见   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。在往往情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值小于 0.2%，年化跟 踪舛讹不首先 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证云打算与大数据主题指数）的成份股、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终端投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括境内其他照章 上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、 债券回购、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 的关系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，股指期货、股票期权过头他金融器具 的投资比例依照法律法例或监管机构的规则推论。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当方法后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律法例和关系规则。   三、   投资理念   本基金恪守指数化投资理念，在有用散布风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、   标的指数   本基金的标的指数为中证云打算与大数据主题指数（指数代码：930851）。中证云打算与 大数据主题指数选取 50 只业务波及提供云打算服务、大数据服务以及上述服务关系硬件开导 的上市公司证券行为指数样本，以反应云打算与大数据主题上市公司证券的合座弘扬。      （1）指数称号和代码      指数称号：中证云打算与大数据主题指数      指数简称：云打算      英文称号：CSI Cloud Computing & Big Data Index      英文简称：Cloud Computing      指数代码：930851      （2）指数基日和基点      该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。      （3）样本空间      同中证全指指数的样本空间      （4）选样方法 券；      ? 云打算服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；      ? 大数据服务：数据经管服务、数据分析服务；      ? 硬件开导：为云打算或大数据提供服务器、存储等开导； 券行为指数样本，不及 50 只时一起纳入。      （5）指数打算      指数打算公式为：                                 评释期样本的调整市值                     评释期指数 =                      × 1000                                            除数      其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的打算方法、除数 修正方法参见打算与调整细目。）权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件开导类样本权重不 首先 5%，其它单个样本权重不首先 10%。      （6）指数样本和权重调整      指数样本每半年调整一次，样本调整实施时辰区分为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的 下一来回日。      权重因子随样本按时调整而调整，调整时辰与指数样本按时调整实施时辰通常。鄙人一 个按时调整日前，权重因子一般固定不变。      特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照打算与调整细目处理 。      投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标 的指数的详细信息。      五、   投资策略      本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过头权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票 的 80%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过头权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来回成本、来回轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金经管东谈主将对投资组合进行优化，以更密致的追踪标的指数。 本基金将根据阛阓情况，邻接教诲判断，详尽研究关系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在往往情况下，本基金力求控制投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值小于 0.2%，年化追踪舛讹不首先 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，邻接对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采用和配置。债券 投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，有用利用基金钞票。      本基金可投资钞票支捏证券。本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支捏钞票的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析， 并辅助选定数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、股票期权等金融养殖品，投资中主要恪守有用经管投资策 略，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要选定流动性好、来回活跃的合约进行交 易。      在加强风险戒备并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      畴昔，跟着阛阓的发展和基金经管运作的需要，基金经管东谈主不错在不转换投资主见的前 提下，恪守法律法例的规则，相应调整或更新投资策略，并在履行妥当方法后在招募说明书 更新中公告。      六、   投资限制      基金的投资组合应恪守以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票 净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；      （2）本基金参与股指期货来回，还须遵照以下限制：      在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得首先基金钞票净值的 10%；在 任何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得首先基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指 期货合约价值不得首先基金捏有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得首先上一来回日基金钞票净值的 20%；每个来回日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的 现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差打算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得首先基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得首先基金钞票净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得首先基金钞票净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得首先该钞票支捏 证券规模的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券，不得超 过其各样钞票支捏证券臆想规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级评释发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不首先本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不首先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得首先基金钞票净值的    （11）基金总钞票不得首先基金净钞票的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券钞票不得首先 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得首先基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得首先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均打算；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；      （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境 内上市来回的股票合并打算；      （15）本基金参与股票期权来回的，应当相宜下列风险控制计议要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得首先基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得首先基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；      （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。      除第（5）、           （8）、              （12）、                  （13）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调整， 但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金 经管东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（12）项规则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业 务。      基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起起首。      为调整基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、左右证券来回价钱过头他不方正的证券来回行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、试验控制东谈主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 来回的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，戒备 利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推论。关系来回必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联来回应提交基金经管东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。 本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却步履规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行妥当方法后，基金经管东谈主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，无 须召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、    标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为中证云打算与大数据主题指数。本基金的事迹相比基准为同期标的指 数收益率。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发 生之日起十个管事日内向中国证监会评释并建议搞定决策，如更换基金标的指数、调度运作 方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确按时辰，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金投 资运作。   八、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要选定完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   九、    基金经管东谈主代表基金应用鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   十、       基金投资组合评释   广发基金经管有限公司董事会及董事保证本评释所载贵府不存在乌有记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对本评释内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了 本评释中的财务计议、净值弘扬和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误 导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合评释所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本评释中所列财务数据未经审计。 序号          名目        金额（元）           占基金总钞票的比例（％）        其中：庸俗股         19,742,768.69           93.49             存托凭证                  -               -        其中：债券                      -               -        钞票支捏证券                     -               -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                   -               -        产          银行入款和结算备          付金臆想      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的臆想项不含可退替代款估值增 值。      (1)评释期末按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金钞票净 代码              行业类别              公允价值（元）                                                        值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                        -             -                                                    -             -  B 采矿业  C 制造业                                  6,621,454.24       31.85      电力、热力、燃气及水出产和供应  D                                                 -             -      业  E 建筑业                                             -             -  F 批发和零卖业                                          -             -  G 交通输送、仓储和邮政业                                     -             -  H 住宿和餐饮业                                          -             -  I 信息传输、软件和信息时代服务业                     13,121,314.45       63.12  J 金融业                                             -             -  K 房地产业                                            -             -  L 租出和商务服务业                                        -             -  M 科学研究和时代服务业                                      -             -  N 水利、环境和大众设施经管业                                   -             -  O 住户服务、修理和其他服务业                                   -             -  P 扶直                                             -           -  Q 卫生和社会管事                                        -           -  R 文化、体育和文娱业                                      -           -  S 详尽                                             -           -   臆想                                  19,742,768.69       94.97 (2)评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本评释期末未捏有通过港股通投资的股票。                                                          占基金钞票   序号    股票代码     股票称号   数目(股)          公允价值（元）           净值比例                                                           (％)   本基金本评释期末未捏有债券。 本基金本评释期末未捏有债券。 本基金本评释期末未捏有钞票支捏证券。 本基金本评释期末未捏有贵金属。 本基金本评释期末未捏有权证。 （1）本基金本评释期末未捏有股指期货。 （2）本基金本评释期内未进行股指期货来回。 （1）本基金本评释期末未捏有国债期货。 （2）本基金本评释期内未进行国债期货来回。   (1)评释期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探望，评释编制日 前一年内未受到公开责备、处罚。   (2) 本评释期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规则的备选股票库的情形。   (3) 其他钞票组成    序号          称号             金额（元）   (4) 评释期末捏有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本评释期末未捏有处于转股期的可调度债券。   (5) 评释期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金本评释期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                             第十二部分          基金的事迹    本基金经管东谈主依照恪称拖累、敦厚信用、奋勉尽责的原则经管和运用基金钞票,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔弘扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               事迹相比                          净值增长       事迹相比              净值增长                             基准收益      阶段                  率表率差       基准收益                ①－③          ②－④                率①                             率表率差                            ②         率③                                                 ④    自基金合    同顺利起        14.85%       2.83%    13.77%     3.17%        1.08%   -0.34%    于今 变动的相比            广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资基金               累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图                         (2024 年 1 月 22 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同顺利日历为 2024 年 1 月 22 日，至败露时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同顺利后 6 个月，至败露时点本基金仍处于建仓期。                  第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的撑捏和责罚   本基金财产落寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。                第十四部分    基金钞票的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回时势的来回日以及国度法律法例规则需要对外 败露基金净值的非来回日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、期权合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等钞票及欠债。   三、   估值原则   基金经管东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门关系规则。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选定最近来回日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来回日的报价不可实在反应公允价值的， 支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时代中研究不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如若该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值时代中不应将该限制行为特征研究。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多量捏有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选定在当前情况下适用而况有弥散可利用数据 和其他信息支捏的估值时代确定公允价值。选定估值时代确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所阛阓上市来回的可调度债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值时代确定公允价值。来回所阛阓 挂牌转让的钞票支捏证券，选定估值时代确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应选定估值时代确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选定估值时代确定公允价值，在估值时代难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓来回不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在显着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，选定最近来回日结算价估值。 规则进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律法例的规则或者未能充分调整基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关系法律法例，基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的打算 结果对外赐与公布。   五、    估值方法 打算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日打算基金钞票净值及基金份额净值，并按规则败露。 规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。   六、   估值特地的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值特地时，视为基金份额净 值特地。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的症结酿成估值特地，导致其他当事东谈主遭遇损失的，症结的职责东谈主应当对由于 该估值特地遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特地处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值特地的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特地已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值特地职责方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值特地发生的用度由估值特地职责方承担；由于估值特地职责方未 实时更正已产生的估值特地，给当事东谈主酿成损失的，由估值特地职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值特地职责方依然积极互助，而况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值特地职责方支吾更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值特地已得到更正。   （2）估值特地的职责方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，而况仅对估 值特地的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特地而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值特地责 任方仍支吾估值特地负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值特地职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回欠妥 得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加 上依然得回的欠妥得利返还的总和首先其试验损失的差额部分支付给估值特地职责方。      （4）估值特地调整选定尽量规复至假定未发生估值特地的正确情形的方式。      估值特地被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值特地发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值特地发生的原因确定估 值特地的职责方；      （2）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值特地酿成的损失进行评估；      （3）根据估值特地处理原则或当事东谈主协商的方法由估值特地的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值特地处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值特地的更正向关系当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值打算出现特地时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选定合理的措施戒备损失进一步扩大。      （2）特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且选定估值时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金经管东谈主应当暂停 基金估值；      八、   基金净值的证实   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责打算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个绽开日来回终端后打算当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核证实后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、   特殊情况的处理 钞票估值特地处理。 金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然选定必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现特地的， 由此酿成的基金钞票估值特地，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极选定必要的措施减弱或搁置由此酿成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终端收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 基金经管东谈主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在相宜基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利的影响下，基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可对基金收益分拨原则进行调整，并依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介公告， 而不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、 基金收益分拨数额确实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一来回日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行打算）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一来回日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行打算）。   限制收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额首先 1%时，基金经管东谈主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额、分拨方式等内容。   六、 收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的关系规则在规则媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金休止计帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东谈主，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托 管东谈主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托 管东谈主协商搞定。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应左券规则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规则代扣代缴。      本基金支付给经管东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规则。                第十七部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：如若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关系规则编制基金司帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介公告。               第十八部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 过头他关系规则。关系法律法例对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称规则报刊）及《信息败露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介败露，并保证投资者大概按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   规则网站包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应选定汉文文本。如同期选定外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息选定阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府概要 东谈主大会召开的司法及具体方法，说明基金居品的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主服务等 内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个管事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、                         《基金合同》和基金托管左券登载在 规则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的打算方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金起首申购、赎回公告   基金经管东谈主应于申购起首日、赎回起首日前在规则媒介和基金经管东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在起首办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个绽开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个管事日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规则报刊及网站上。   （九）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金经管东谈主应当在基金份额上市来回的三个工 作日前，将基金份额上市来回公告书登载在规则网站上，并将上市来回公告书请示性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金按时评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金经管东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度评释，并将年度评释正 文登载于规则网站上，将年度评释请示性公告登载在规则报刊上。基金年度评释的财务司帐 评释应当经过相宜《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期评释，并将中期评释 正文登载在规则网站上，将中期评释请示性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在每个季度终端之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度评释，将季度 评释登载在规则网站上，并将季度评释请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   如评释期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或首先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在按时评释“影响投资者决策的其他坚苦信息”项下 败露该投资东谈主的类别、评释期末捏有份额及占比、评释期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。   基金经管东谈主应当在基金年度评释和中期评释中败露基金组合伙产情况过头流动性风险分 析等。   （十一）临时评释   本基金发生紧要事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动首先百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （十二）主见公告      在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在阛阓斯文传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开主见，并将关系情况立即评释中国证监会、 基金上市来回的证券来回所。      （十三）计帐评释      基金合同休止的，基金经管东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐评释。 计帐评释应当经过相宜《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见 书。计帐组应当将计帐评释登载在规则网站上，并将计帐评释请示性公告登载在规则报刊上。   （十四）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支捏证券、参与转融通证券出借业务，基金管 理东谈主将按关系法律法例要求进行败露。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息败露事务。基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控， 并建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得暴露未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息败露内容与 面目准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金按时评释、更新的招募说明书、基金居品 贵府概要、基金计帐评释等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行 书面或电子证实。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介败露信息，然而其他大众媒介不得早于规则媒介和基金上市来回的证券来回所网站败露 信息，而况在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律 法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资 者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具 体要求应当相宜中国证监会及自律司法的关系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计评释、法律意见书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信 息置备于公司住所和基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和来回轨制等各样因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如经管才气、财务气象、 阛阓出路、行业竞争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可完全回避。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款花式来分拨，而现款可能因为通货彭胀的 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统树立欠妥酿成操作失实或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推论和投资绩效监督查验过程中， 由于决策失实而给基金钞票酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策推论中，由于投资指示不解晰、来回操作失实等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）时代风险：是指公司经管信息系统树立欠妥等因素而可能酿成的损失。   公司职工不遵照职业操守，发生非法、非法步履而可能导致的损失。   指基金经管或运作过程中，违反国度法律、法例的规则，或者基金投资违反法例及基金 合同关系规则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险过头经管方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精良流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即中证云打算与 大数据主题指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均 成交量以及日均成交金额，该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组 合构建过程中，将根据阛阓情况邻接教诲判断，详尽研究关系性、估值、流动性等因素挑选 标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小 追踪舛讹。因此，本基金拟投资阛阓、行业及钞票的流动性精良。   （3）实施备用的流动性风险经管器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行限定调整，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回对价的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及方法。   ② 降速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回对价的情形”，详细了解本基金降速支付赎回对价的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般往往情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓广大 礼貌等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选定的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配窥伺。同期，不同销售机构因其选定的具体评价表率和方法的各异，对 归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 试验运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配窥伺，并须实时关切销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。   （1）标的指数酬金与股票阛阓平均酬金偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个中证云打算与大数据主题指数成份股上市公司的合座阛阓 弘扬。标的指数成份股的平均酬金率与整个中证云打算与大数据主题指数成份股上市公司的 合座的平均酬金率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、投资者脸色 和来回轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数成份股行业蚁合风险   本基金标的指数成份股主要蚁合于云打算与大数据行业，须承受因政府政策变化、行业 景气度变化等影响云打算与大数据主题的因素所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能使 基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险 离度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因衰退卖空、对冲机制过头他器具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制特地等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会转换，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 捏一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   （7）追踪舛讹控制未达约定主见的风险   本基金力求将年化追踪舛讹控制在 2%以内，但因标的指数编制司法调整或其他因素可能 导致追踪舛讹首先上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分、基金份额的申购与赎回”之“七、申 购赎回清单的内容与面目”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪舛讹。 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   （9）指数成份股发生负面事件面对退市时的支吾风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策方法后实时对关系成份股进行调整。存在因基金经管东谈主对负面事件过头影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调整关系成份股或者过早调整关系 成份股，进而增大本基金的追踪舛讹，甚而不捣毁给基金钞票带来损失的风险。   （10）标的指数值打算出错的风险   尽管指数编制机构将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何特地对任何东谈主负责。因此，如若标的指数值出现特地，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和调整，畴昔指数编制机构可能由于各样 原因罢手对指数的经管和调整，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个管事 日内向中国证监会评释并建议搞定决策，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金 合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东谈主将面对更换基金标 的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息恪守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关系阛阓弘扬有在差 异，影响投资收益。   （12）基金份额二级阛阓来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓来回价钱的折溢价控制在一定范 围内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （13）参考 IOPV 决策和 IOPV 打算特地的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 打算基金份额参考净值（IOPV），并将打算结果向深圳证券来回所发送，由深圳证券来回所对 外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在各异，IOPV 打算可能出现特地，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资 者自行承担。   （14）退市风险   因本基金不再相宜证券来回所上市条件被休止上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 休止上市，导致基金份额不可赓续进行二级阛阓来回的风险。   （15）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者不可实时、足额 得回申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （16）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东谈主可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一起赎回，而只可在二级阛阓卖出一起或部分基金份额。   （17）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （18）套利风险   鉴于证券阛阓的来回机制和时代抑止，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来回成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （19）申购赎回清单差错风险   如若基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的往往进行将 受影响。   （20）申购赎回清单秀雅树立风险   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代秀雅树立时，将充分研究由此激发的阛阓套 利等步履对基金捏有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金经管东谈主不可保证极点情况下申购赎回清 单秀雅树立的完全合感性。   （21）非深市成份证券申赎处理司法带来的风险   对“不错现款替代”的非深市成份证券的处理，由于选定基金经管东谈主代买代卖模式，可 能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。基金经管东谈主分歧“时辰优先、实时申报”原则的推论成果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的打算以试验成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时代系 统、通讯链路或其他原因导致基金经管东谈主无法恪守“时辰优先、实时申报”原则，投资者的 利益可能受到影响。   （22）申购赎回的代理买卖风险   基金经管东谈主可在招募说明书规则的时辰内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于等 于被替代证券数目的任意数目的被替代证券，试验买入被替代证券的价钱可能处于规则时辰 内较高的位置或处于最高价钱，试验卖出被替代证券的价钱可能处于规则时辰内较低的位置 或处于最廉价钱，基金经管东谈主对此不承担职责。基金经管东谈主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金经管东谈主可 能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于阛阓流动性不及、时代系统无法终端、申 购赎回轧差以及基金经管东谈主觉得不应买入或卖出的其他情形。   （23）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏欠为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （24）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制调整可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来回所及 其他代理机构。   （25）本基金投资特定品种的特殊风险 为基差。在股指期货来回中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 各异酿成的风险。合约品种各异酿成的风险，是指近似的合约品种，在通常因素的影响下， 价钱变动不同。弘扬为两种情况：价钱变动的标的违抗或价钱变动的幅度不同。近似合约品 种的价钱，在通常因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品种各异的风险。 特殊的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有 东谈主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动抑止存托凭证 捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监管 方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 险、期权价钱与基金投资品种价钱的关系度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的 波动性。   本基金标的指数成份股可能包含北京证券来回所股票。北京证券来回所在刊行、上市、 来回、退市等方面的司法与其他来回时势存在各异。本基金如投资北京证券来回所股票，可 能面对的风险包括但不限于：   ①中小企业经营风险   北京证券来回所上市企业为立异型中小企业，该类企业往往具有规模小、对时代依赖高、 迭代快、议价才气不彊等特质，抗阛阓风险和行业风险才气较弱，存在因居品、经营模式、 关系政策变化而出现经营失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或面对较大波动，个股投资风险加大。   ②股价大幅波动风险   北京证券来回所在证券刊行、来回、投资者妥当性等方面与沪深证券来回所的轨制司法 存在一定死别，包括北京证券来回所竞价来回较沪深证券来回所树立了更宽的涨跌幅限制（市 后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   ③企业退市风险   根据北京证券来回所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券来回所 上市企业干预退市历程，有可能退入新三板立异层或基础层挂牌来回，或转入退市公司板块， 本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而面对退出难度较大、流动性变差、变现成 本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值酿成不利影响。   ④流动性风险   北京证券来回所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券来回所 上市企业规模小，部分企业股权较为蚁合，由此可能导致合座流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面对捏有股票无法往走动回过头他关系流 动性风险。   ⑤监管司法变化的风险   北京证券来回所关系法律、行政法例、部门规章、表任意文献和来回所业务司法，可能 根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务司法，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金部分投资运作相应调整变化。   （26）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来回敌手方爽约、业务司法调整、 信息时代不可往往运行等风险。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因时代因素而产生的风险，如打算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来回、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他有时导致的风险。   二、声明         第二十部分     基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对搞定决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法律 意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容概要      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鞭策权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、调度、 非来回过户和收益分拨等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎奋勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产互相落寞，对所经管的不同基金区分经管，区分记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥当合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则打算并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系规则，履行信息败露及评释义务；   （12）保守基金买卖秘要，不暴露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他关系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予淹没，不向他东谈主暴露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，而况保证投资者 大概按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并禀报基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                          《基金合同》不可顺利，基金经管东谈主 承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募 期终端后 30 日内退还基金认购东谈主，召募期间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）推论顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑捏基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来回资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、奋勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时势，配备弥散的、及格的熟练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所 托管的不同的基金区分树立账户，落寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面互相落寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东谈主代表基金坚决的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、                     《基金合同》过头他关系规则另有规则外，在基 金信息公开败露前赐与淹没，不得向他东谈主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主打算的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具意见，说明基金经管 东谈主在各坚苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金经管东谈主有未推论《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选定了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其录用的登记机构处接收基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并禀报基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）推论顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过头他关系规则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项应用 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关系规则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的方法和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。   畴昔，若本基金推出本基金的集合基金，则：   鉴于本基金和本基金的集合基金（以下简称“集合基金”）的关系性，集合基金的基金份 额捏有东谈主不错凭所捏有的集合基金的份额径直参加或者委派代表参加本基金的基金份额捏有 东谈主大会表决。在打算参会份额和计票时，集合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，集合基金捏有本基金份 额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的集合基金份额占集合基金总份额的比例，打算结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金经管东谈主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份额捏有东谈主以本 基金的基金份额捏有东谈主的身份应用表决权，但可接受集合基金的特定基金份额捏有东谈主的录用 以特定的集合基金基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。      集合基金的基金经管东谈主代表特定的集合基金基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额 捏有东谈主大会的，须先革职集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金份额捏有东谈主大会，联 接基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由集合基金的 基金经管东谈主代表集合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。      （一）召开事由 一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：      （1）休止《基金合同》；      （2）更换基金经管东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调度基金运作方式；      （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬表率，但根据法律法例的要求调整该等报酬标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额捏有东谈主大会方法；      （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （11）单独或臆想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所休止上市的情形 除外；      （14）法律法例、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记结算机构的关系业务司法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、关系证券来回所和登记结算机构在法律法例、基金合同规则的范围内 调整关系基金认购、申购、赎回、来回、转托管、非来回过户等业务的司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）在不违反法律法例的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违反法律法例的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的打算和公告的时 间或频率；   （9）本基金的集合基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金通畅场外申购、赎回等关系业务；   （11）召募并经管以本基金为主见 ETF 的一只或多只集合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调整基金份额类别树立、在其他证券来回所上市、通畅跨系统转托管 等业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报方式 额捏有东谈主大默契知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地方和会议花式；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权录用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地方；      （5）会务常遐想划东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所选定的具体通讯方式、录用的公证机关过头研究方式和研究东谈主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金经管东谈主到指定地方对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面禀报基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地方对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法例和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主捏有基金份额 的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释相宜法律法例、                         《基金合同》和会议禀报的规则，并 且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个管事日内连合公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地方对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报规则的方式收取基金份额捏有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经禀报不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的录用东谈主捏 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解释相宜法律法例、                              《基金合同》和会议禀报 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额捏有东谈主大会的捏有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东谈主不错选定书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明。 下，授权方式不错选定书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议禀报中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定方法确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换 基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通过方为有用。      基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。      选定通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗根据解释，不然提交相宜会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议禀报规则的表 决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 起首后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议起首后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票结 果。      （3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。如若选定通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有抑止 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      三、基金合同消灭和休止的事由、方法以及基金财产的计帐方式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 接的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有 东谈主大会对搞定决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法律 意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，任何一方均有权提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有抑止力，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续赤诚、奋勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，调整基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                 第二十二部分 基金托管左券的内容概要   一、   托管左券当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：广发基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室邮政编码：510308   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织花式：有限职责公司   注册老本：14,097.8 万元东谈主民币   存续期间：捏续经营   经营范围：基金召募、基金销售、钞票经管和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营范围：收受公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   二、   基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采用表率的，基金经管东谈主应按 照基金托管东谈主要求的面目，将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管 东谈主，基金经管东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整并实时 禀报基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于 证券采用表率的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证云打算与大数据主题指数）的成份股、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终端投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括境内其他照章 上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、股票期权、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、 债券回购、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会 的关系规则。   本基金可根据法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值 的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，股指期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的规则推论。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当方法后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例恪守届时有用的法律法例和关系规则。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金钞票 净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金参与股指期货来回，还须遵照以下限制：   在职何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得首先基金钞票净值的 10%；在 任何来回日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得首先基金钞票净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；基金在职何来回日日终，捏有的卖出股指 期货合约价值不得首先基金捏有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得首先上一来回日基金钞票净值的 20%；每个来回日日终在扣 除股指期货合约、股指期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保捏不低于来回保证金一倍的 现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差打算）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；    （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得首先基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得首先基金钞票净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得首先基金钞票净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得首先该钞票支捏 证券规模的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的各 类钞票支捏证券，不得首先其各样钞票支捏证券臆想规模的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资表率，应在评级评释发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不首先本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不首先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得首先基金钞票净值的    （11）基金总钞票不得首先基金净钞票的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须相宜以下限制：出借证券钞票不得首先 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参 与出借业务的单只证券不得首先基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得首先 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均打算；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推论，与境 内上市来回的股票合并打算；   （14）本基金参与股票期权来回的，应当相宜下列风险控制计议要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得首先基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来回所司法招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得首先基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （15）法律法例及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（12）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、基金 规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致使 基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中 国证监会规则的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金经管 东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（12）项规则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起起首。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对托管左券第十五 条第九款基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、试验控制东谈主或者 与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，恪守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，戒备利 益阻扰，关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主投资 流畅受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会关系规则，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险控制轨制，戒备流动性风险、法律风险和操 作风险等各样风险。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布紧要音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结 算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间债券阛阓来回的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责关系管事的 落实和互助，并确保基金托管东谈主大概往往查询。因基金经管东谈主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全撑捏本基金钞票的职责与损失，及因流畅受限证券存管 径直影响本基金安全的职责及损失，由基金经管东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何花式的保证金，若有最新监管政策根据最新政 策进行。 险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要搞定的基金投资比例限制失调、基金流 动性困难以及关系损失的支吾搞定措施，以及关系异常情况的处置。   基金经管东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选定积极有 效的措施，在合理的时辰内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责 的，基金经管东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 交关系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关系贵府实在、准确、竣工。关系贵府如有调 整，基金经管东谈主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金关系投资流畅受限证券比例如违反关系限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金经管东谈主应在两个管事日内编制临时评释书，赐与公告。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面请示等方式禀报基金经管东谈主限期 纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面禀报后 应鄙人一管事日前实时查对并以书面花式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 禀报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   （七）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》和托管左券 对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金经管东谈主应在规则时辰内复兴并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                 《基金合同》和托 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关悉数 据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来回方法依然顺利的指示违反法律、行政法例 和其他关系规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即禀报基金经管东谈主，由此酿成的损 失由基金经管东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要非法步履，应实时评释中国证监会，同期禀报 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金经管东谈主无方正事理，断绝、阻碍 对方根据托管左券规则应用监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。   三、    基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主打算的基金钞票 净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 推论或无故延伸推论基金经管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、托管左券过头他关系规则时，应实时以书面花式禀报基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到禀报后应实时查对并以书面花式给基金经管东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对禀报县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在规则时辰内复兴基金经管 东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时评释中国证监会，同期禀报 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。基金托管东谈主无方正事理，断绝、阻碍 对方根据托管左券规则应用监督权，或选定拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金经管东谈主建议警戒仍不改正的，基金经管东谈主应评释中国证监会。   四、    基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 另行协商搞定。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分拨本基金的任 何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内来回交收、 托管钞票开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户调整费等用度）。 并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金经管 东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 构的司法和历程办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                      《运作办法》等关系规则后，基金经管东谈主应将 属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，登记结算机构应将网下股票 认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在规则时辰 内，聘用相宜《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑捏和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 产的支付。 转，在录用钞票/投资者赎回款一起划出后的 10 个管事日内向托管东谈主发出销户苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金经管东谈主负责。      证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐管事，基金 经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结 算有限职责公司的规则以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》 推论。 认主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的规则推论。      （五）债券托管专户的开设和经管      《基金合同》顺利后，基金经管东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预世界银行间同行拆 借阛阓的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的关系规则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，捏有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订世界银行间债券阛阓债券回购主左券。      （六）其他账户的开立和经管 其他投资品种的投资业务时，如若波及关系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根 据关系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系司法使用并管 理。      （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑捏      基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 试验有用控制或撑捏的钞票不承担任何职责。   （八）与基金财产关系的紧要合同的撑捏   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产关系的紧要合同的原件区分由基金经管东谈主、基金托管东谈主撑捏。除托管左券另有规 定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传 真给基金托管东谈主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的撑捏期限不少 于法例规则最低期限。   五、   基金钞票净值打算和司帐核算   （一）基金钞票净值的打算、复核与完成的时辰及方法 闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日打算基金钞票净值及基金份额净值，并按规则败露。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个来回日对基金钞票估值后，将基金钞票份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在来回所阛阓上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来回所阛阓上市来回的可调度债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值时代确定公允价值。来回所阛阓 挂牌转让的钞票支捏证券，选定估值时代确定公允价值；   （6）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应选定估值时代确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票的 估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选定估值时代确定公允价值，在估值时代难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓来回不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在显着各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，选定最近来回日结算价估值。 规则进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及关系法 律法例的规则或者未能充分调整基金份额捏有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关系法律法例，基金钞票净值打算和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的意见，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面说光辉，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的打算结果对外赐与公布。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所酿成的舛讹不行为基金份 额净值特地处理。   （三）基金份额净值特地的处理方式 误；基金份额净值出现特地时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选定合 理的措施戒备损失进一步扩大；   特地偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；特地偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告；当发生净值打算特地 时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成损失的，应由基金经管东谈主先 行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的职责，经证实后按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分研究后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议推论，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，而且基金托管东谈主 未对打算过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额捏有 东谈主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付 的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的打算结果，固然屡次再行打算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的打算结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息特地（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值打算特地而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然依然选定必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发 现该特地而酿成的基金份额净值打算特地，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除补偿职责。但基金 经管东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施减弱或搁置由此酿成的影响。 东谈主打算结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 的活跃阛阓价钱且选定估值时代仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金经管东谈主应当暂停 基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规则的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金经管东谈主落寞时树立、记录 和撑捏本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的打算和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时禀报基金经管东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月终端后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季度终端之日 起 15 个管事日内完成基金季度评释的编制；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期评释 的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度评释的编制。基金年度评释的财务司帐报 告应当经过具有相宜《证券法》规则的司帐事务所审计。                         《基金合同》顺利不及两个月的，基 金经管东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度关系规则为准。   基金经管东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关系报表及评释。   （八）基金经管东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前实时向基金托管东谈主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、   基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑捏，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应区分撑捏基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于法律法例规则的最低期限。如不可妥善撑捏， 则按关系法例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期评释和年度评释前，基金经管东谈主应将关系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将 所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照淹没义务。   七、   争议搞定方式   因托管左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一搞定，协商、统一不 能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当 事东谈主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、奋勉、 尽责地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，调整基金份额捏有东谈主的正当权益。   托管左券受中国法律统辖。   八、   基金托管左券的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更方法   托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何阻扰。   （二）托管左券休止的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐评释出具法律 意见书；   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公 告。基金财产计帐小组应当将计帐评释登载在规则网站上，并将计帐评释请示性公告登载在 规则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例规则的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务名目。基金 经管东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   捏有东谈主来回记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金来回业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询来回记录。   二、   投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信息置备于 公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应败露事项              公告事项                 败露日历 对于以通讯方式召开广发中证云打算与大数据主题来回型  绽开式指数证券投资基金基金份额捏有东谈主大会的公告  对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-05-17 对于广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券 投资基金连合 40 个管事日基金钞票净值低于 5000 万元东谈主   2024-05-08           民币的请示性公告  对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-04-24 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度评释             请示性公告 对于广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券 投资基金连合 30 个管事日基金钞票净值低于 5000 万元东谈主   2024-04-19           民币的请示性公告  对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-03-29 对于广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券        投资基金流动性服务商的公告  对于增多浙商证券为旗下部分 ETF 一级来回商的公告       2024-03-21 对于广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券        投资基金流动性服务商的公告 广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资         基金上市来回请示性公告 广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资          基金上市来回公告书 对于广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券     投资基金绽开日常申购、赎回业务的公告 广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资       基金上市来回公告书请示性公告 广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资         2024-01-23        基金基金合同顺利公告 对于广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券       投资基金延长召募期的公告 对于增多长江证券为广发中证云打算与大数据主题来回型 绽开式指数证券投资基金网下现款发售代理机构的公告 广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资    基金基金合同及招募说明书请示性公告                第二十六部分 备查文献   （一）中国证监会准予广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资基金注 册召募的文献   （二）《广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》   （三）《广发中证云打算与大数据主题来回型绽开式指数证券投资基金托管左券》   （四）法律意见书

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