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发布日期：2025-09-11 13:08    点击次数：133

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大成恒生科技交易型盛开式指数证券 投资基金（QDII）更新招募说明书   基金管理东谈主：大成基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        二〇二五年六月 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                         招募说明书                          进攻指示   大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2021 年 4 月 28 日证监许可【2021】1543 号文注册召募。基金合同已于 2021 年 5 月   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资者投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水 平高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。同期本基金为交易型盛开式指数基金，采 用完全复制法，追踪恒生科技指数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险 收益特征。   本基金投资于境表里证券阛阓，基金净值会因境表里证券阛阓波动等因素产生波动。投 资者在投本钱基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品贵府概要，全 面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教育、 资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受智商相稳妥，充分辩论自身的风险承受智商， 感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作念出安靖、严慎决策，赢得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的操 作或技能风险、本基金的私有风险等。   基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技能风险和合规风险等。   本基金为投资香港阛阓的 ETF，基金份额的计帐交收和境内平淡 ETF 存在一定各异， 时常情况下，T 日申购的本基金基金份额在交收完成后才不错卖出或赎回。投资者认购、申 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                招募说明书 购本基金时需具有深圳证券账户（包括基金账户、A 股账户），但需防备：使用基金账户只 能参与本基金的现款认购和二级阛阓交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。本基金以东谈主民币召募和计价，主要投资于香港阛阓以港币计价的金融器用，东谈主民 币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   本基金投资关连股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港联合交易所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及交易执法等各异带来的私有风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近标的指数酬报与股票阛阓平均酬报偏离的 风险、标的指数波动的风险、标的指数变更的风险、追踪谬误贬抑未达约定概念的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌风险等风险，详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。   基金管理东谈主承诺依照恪尽责守、教授信用、严慎费力的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹尽头净值高低并不预示其畴昔业 绩阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐述的保证。投资有风险， 投资东谈主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理东谈主提 醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行背负。   投资者应当通过本基金管理东谈主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告。   本基金标的指数为恒生科技指数。   恒生科技指数样本空间为：   （1）基本要求：香港交易所主板上市的大中华公司股票，不包括异邦公司；   （2）行业要求：被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必须 性糜费、医疗保健业、金融业、信息科技业；   （3）主题要求：与以下其中一项科技主题高度关连：汇注（含出动通讯）                                   、金融科技、 云表、电子商贸、数码。   （4）筛选条件：恰当以下至少一项要求：1）利用科技平台营运（如汇注或出动通讯平 台）；2）磋议发张开支占收入的比例>=5%；3）年度收入增长率>=10%。   恒生科技指数选样方法为：遴荐市值名次最高的 30 只证券当作成份股。   有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见恒 生 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）               招募说明书 www.hsi.com.hk。    本更新的招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本更新的招募说明书所载内容截止日为 日为 2025 年 3 月 31 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                                                                                       招募说明书 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书                      一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》                                      （以 下简称《信息露馅办法》）、             《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                                   （以下简称《试 行办法》）、《对于实施相关问题的通告》 （以下简称《通告》）、           《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》                                  （以下简称“《流 动性风险管理章程》”          ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）其他相关章程及《大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金 （QDII）基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金合同》 编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资 者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主， 其持有基金份额的步履自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                                     《运作办 法》、《信息露馅办法》           、《销售办法》                 、基金合同尽头他相关章程享有权利、承担义务；基金 投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《大成恒生科技交易型盛开式指数 证券投资基金（QDII）基金合同》。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                       招募说明书                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构               ：指《大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII） 基金合同》及对基金合同的任何有用阅兵和补充 式指数证券投资基金（QDII）托管合同》及对该托管合同的任何有用阅兵和补充 书》尽头更新 金份额发售公告》 基金居品贵府概要》尽头更新 市交易公告书》 行政规章以尽头他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵      《销售办法》 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《信息露馅办法》 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                      招募说明书 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵      《运作办法》 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《试行办法》 内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其频频作念出的阅兵     《通告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>相关问题的通告》及颁布机关对其频频作念 出的阅兵 回实施确定》界说的“交易型盛开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）                                                ” 概念雷同，给与盛开式运作方式的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括颁布机关对其频频作念出的阅兵）及关连法律法规章程使用来 自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币 及格境外机构投资者 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 业务阅历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 任公司 份额余额尽头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                   招募说明书 日为港股通和深圳证券交易所的共同交易日，基金管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外，其中 主要投资阛阓在招募说明书中载明和更新 执法尽头频频作念出的阅兵 份额的步履 清单章程的申购对价向基金管理东谈主恳求购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所章程的赎回对价的步履 替代、现款差额尽头他对价 托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额尽头他对价 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数遐想 据基金管理东谈主提供的申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据遐想并由深圳证 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 券交易所在交易时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 额的预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值 之日 之比减去 1 乘以 100%              （期间如发生基金份额折算，                          则以基金份额折算日为运行日从头遐想） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头 遐想） 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的疏漏 资产的价值总和 额净值的过程 露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支柱证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书 偿并支付用度的业务 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书                    三、风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金私有的风险、投资风险、流动性风险、 运气魄险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险及不可抗力风险等。   （一）本基金私有的风险   一）指数化投资的风险   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%，事迹阐述将会跟着标的指数的波动而波动； 同期本基金在多数 情况下将支撑较高的股票仓位，在股票阛阓着落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同 步着落的风险。   二）标的指数的风险   标的指数并不行代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与通盘这个词股票阛阓的平 均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办气象、投资者感情 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   标的指数因为编制决策的流毒有可能导致标的指数的阐述与总体阛阓阐述有在各异，因 标的指数编制决策的不老练也可能导致指数调节较大，加多基金投资成本，并有可能因此增 加追踪谬误，影响投资收益。   根据基金合同约定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 持一致，投资者须承担此项调节带来的风险。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值贬抑在 0.35%以内，                               年化追踪谬误贬抑 4%以内， 但因标的指数编制执法调节或其他因素可能导致追踪谬误跳动上述范围，本基金净值阐述与 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调换，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和调换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会呈报并建议处分决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近 更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则支撑 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关连阛阓阐述有在 各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级阛阓价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“                                   （七）申购、 赎回清单的内容与时势”关连约定）                ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏 离度和追踪谬误。 获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中设立较低的赎回份 额上限或者选用暂停赎回的范例，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   三）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 追踪偏离度与追踪谬误； 化，使 ETF 基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪谬误； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 成本而产生追踪偏离度和追踪谬误； 从而产生追踪偏离度； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误； 技能技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对 ETF 基金的收益产生影响，从而影响 ETF 基 金对标的指数的追踪进度； 收益率也可能发生偏离； 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；基金申购与赎回带来的现款变动等。   四）基金管理东谈主代理申赎投资者买券卖券的风险   因触及股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证券中全部或部分证券 需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东谈主按照招募说明书章程代理申赎投资者进 行关连证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额的不确定性（含 汇率波动风险）       。   另外，本基金通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制代理申赎投资者买券卖券将面 临如下风险： 权益分配、转变、上市公司被收购等情形或者荒谬情况，所取得的港股通股票除外的香港联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转变等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分配、转变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有 关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述执法，利益得不到最大化致使 受损的风险。 所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行 申报和取销申报的交易中断风险。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：                      （1）因结算参与东谈主未完成与中国结算的集 中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；                         （2）结算参与东谈主对本基金出现交收 失约导致本基金未能取得应收证券或资金；                   （3）结算参与东谈主向中国结算发送的相关本基金的 证券划付指示有误的导致本基金权益受损；                   （4）其他因结算参与东谈主未遵照关连业务执法导致 本基金利益受到毁伤的情况。 制代理申赎投资者买券卖券适用汇率以及相应用度水平有所不同，可能导致在两种方式下被 替代证券的试验购入成本或试验卖出金额不同，进而加多投资者承受买入证券的结算成本和 卖出证券的结算金额不确定性的风险。   五）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金的运作死力使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价贬抑在一定范围内，但基 金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在 价钱折溢价的风险。   此外，本基金鸿沟受到外汇额度的限制，如链接接受申购可能导致冲破国度外管局批准 的外汇额度时，本基金将暂停申购，可能会因为一级阛阓基金份额供给不及而导致二级阛阓   出现折溢价征象，后续因国度外管局批准基金管理东谈主新增外汇额度以及本基金复原申购 业务而可能使得该折溢价征象有所约束，上述折溢价的变化可能导致本基金二级阛阓交易价 格出现较大波动。   六）IOPV 遐想谬误的风险   深圳证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV）                         ，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 遐想也可能出现谬误。投资东谈主 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   七）退市风险   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不行链接进行二级阛阓交易的风险。   八）申购及赎回风险 均为境外证券交易步地上市股票，本基金的申购、赎回经由与标的指数组合证券仅在境内上 市的 ETF 居品有所各异，存在因投资者不了解计帐交收执法尽头各异而导致的风险。基金 管理东谈主提醒投资者投资于本基金前应负责阅读证券交易所及登记机构的关连业务执法尽头 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 频频的更新，确保具备关连专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。 理买卖原则确定，可能受组合证券的买卖价钱、汇率等的影响，与恳求当日的基金份额净值 或有不同，投资者须承担其中的交易用度、汇率波动和冲击成本，也可能因期间阛阓波动而 遇到损失。 或流动性不及等因素影响，导致投资者收到的赎回对价可能缓期交收或赎回对价的金额出现 较大波动的风险。   若是投资者申购时未能提供恰当要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的章程 断绝投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。此外，若是基金可用的外汇额度不及， 申购赎回代理券商应付资金不及或出现失约，投资者的申购恳求也可能失败。   若是投资者赎回时持有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或 者投资者在登记机构办理基金份额交收时持有的恰当要求的基金份额不及，或者基金管理东谈主 根据基金合同的章程断绝投资者的赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。另外，基金管理东谈主 可能根据成份股市值鸿沟变化等因素调节最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小 申购赎回单元申购并持有的基金份额无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二 级阛阓卖出全部或部分基金份额。   九）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 止，从而影响投资者申购、赎回。 轨制调节可能给投资者带来通顺偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所尽头他代 理机构。 管东谈主尽头他代理机构可能失约，导致基金或投资者利益受损的风险。   十）管理风险   基金管理东谈主、基金托管东谈主等关连当事东谈主的业务发展气象、东谈主员配备、管理水平与里面控 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书 制等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   关连当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因里面贬抑存在流毒或者东谈主为因素形成操作 演叨或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制谬误、越权违法交易、欺骗步履 及交易谬误等风险。   十一）引入境外托管东谈主的风险   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的 风险：由于境外所适用法律法规与中国法律法规有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作步履在境外受到限制或合同不行正常履行，从而使得基金资产靠近损失风险。   十二）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于： 对价的风险； 券用度的风险； 手方失约、业务执法调节、信息技能不行正常运行等风险。   此外，本基金可根据法律法规的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等 融资业务私有风险。   （二）投资风险 影响金融阛阓波动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、 利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金投资的国外证券阛阓可能对逐日证 券交易价钱并无涨跌幅高低限的章程，因此对于无涨跌幅高低限的章程证券阛阓的证券，每 日涨跌幅空间相对较大。这一因素可能会带来阛阓的急剧着落，从而带来投资风险的加多。 （QDII）境外投资额度投资于港股，会靠近因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易规 则等各异带来的私有风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股阛阓股价波动较大的风险 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书   港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到有时事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （2）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通执法，惟有内地与香港两地均为交易日且大要温暖结算安排的交易日 才为港股通交易日，存在港股通交易日不连贯（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓照 常交易但港股通不行如常进行交易）                ，导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交 易中汇注体现阛阓反应，形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估 值上出现波动增大的风险。   （3）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，若是基金通过港股通在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即 为卖出当日之后第二个港股通交易日）在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才 能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面 临卖出港股后资金不行实时到账，形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （4）香港联合交易所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用停牌 范例。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根 据其财务气象在证券简称前加入相应标识（例如，ST 及*ST 等标识）以警示投资者风险的 作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市标准且在上市公司                使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。 退市过程中领有相对较大的主导权， 因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌致使退市而给基金带来 损失的风险。 货币兑换进行限制、限制本钱外流、征收高额税收等，会对基金投资形成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行调节，由此可能对基金净值产生影响。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 暴动等，可能出现阛阓大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 本基金将严慎地使用繁衍品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、 交易敌手的信用风险、繁衍品价钱与其基础品种的关连度责问带来的风险等，由此可能会增 加基金净值的波动幅度。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的有用管理。 的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险，由此可能给基 金净值带来不利影响或损失。 评估等，提拔其作念出投资决策。关联词金融模子时常是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管理东谈主在使用金融模子时，靠近出现谬误论断的可能性，形成投资 风险。 行东谈主出现失约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   （三）流动性风险   本基金为追踪恒生科技指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不废除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份 股时，基金管理东谈主将根据阛阓情况，并结合教育判断，选用包括成份股替代策略等在内的其 他指数投资技能适当调节基金投资组合，以期有用贬抑本基金的流动性风险。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他范例。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价等器用的情形、标准见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关连章程。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎 回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 关连章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清醒本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。                                ，投资者参与申购、赎回 门槛较高，其中中小投资者有可能只可在二级阛阓上按交易价钱买卖基金份额。   （四）运气魄险 障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操气魄险可能来自 基金管理公司、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结算机构等等。 风险或谬误，时常是指基金管理东谈主在遐想、整理、制证、填单、登账、编表、支撑尽头关连 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特地所形成的步履谬误，从而对基金收益形成影响的风 险。 场可能要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收益受到 一定影响。此外，基金所投资阛阓的法律及税收章程可能发生变化，有可能对基金形成不利 影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时辰、资金计帐 时辰有可能比国内需要更万古辰。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险气象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）                               》及里面评级标准， 将 基金居品按照风险由低到高划定进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或 存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价标准和方法的各异，对肃清居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金试验运作情 况等当令调节对本基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受智商与居品风险之间的匹配历练，并须实时关刊出售机构对于本基金风险评级 的调节情况，严慎作出投资决策。   （六）不可抗力风险   来往、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证 券交易所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常就业，从而影响基金的各项业务 按正常时限完成、使投资者和持有东谈主无法实时查询权益、进行日常交易以致利益受损。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书                   四、基金的投资   （一） 投资概念   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。   （二） 投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地完结投资概念，本基金还可投资于以下金融器用：   针对境内阛阓，本基金的投资范围包括境内具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章 刊行上市的股票（包括创业板尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可转变债券、可分离交易可转债、可 交换债券）     、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、合同进款等）                                   、同行存单、 繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、现款以及法律法规或中国证监会许可的其 他金融器用。   针对境外阛阓，本基金的投资范围包括法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管 团结见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括盛开式基金和交易型 盛开式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管团结见谅备忘录的国度或地区证券 阛阓公开刊行和挂牌交易的平淡股、优先股、存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司 债券、可转变债券、住房按揭支柱证券、资产支柱证券及经中国证监会认同的国际金融组织 刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购合同、短 期政府债券等货币阛阓器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的权证、期权、 期货等金融繁衍器用。   其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律法规的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行适当标准后，本基 金作念相应调节。   （三） 投资策略   本基金为完全被迫式指数基金，给与完全复制法，即按照成份股在标的指数中的基准权 重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股尽头权重的变化进行相应调节。但因特殊 情况导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主将通过投资其他成份股、非成 份股以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用进行替代，或者对投资组合管理进行适当 变通和调节，从而使得投资组合缜密地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法规的限制；                           （2）标的指数成份股流动性严 重不及；    （3）标的指数的成份股票耐久停牌；                    （4）其它合理原因导致本基金管理东谈主对标的指 数的追踪组成严重制约等。   指数成份券发生光显负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金管 理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，综合辩论成份券的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调节。   为有用管理投资组合，在正常阛阓情况下，本基金的风险贬抑概念是追求日均追踪偏离 度的十足值争取不跳动 0.35%，年追踪谬误争取不跳动 4%。如因标的指数编制执法调节等 其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪谬误跳动了上述范围，基金管理东谈主应选用合理范例， 幸免追踪偏离度和追踪谬误的进一步扩大。   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前 提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风 险，如预期大额申购赎回、大都分成等。   本基金投资国债期货将根据风险管理原则，以套期保值为目的，以侧目阛阓风险，祖国 债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理东谈主通过动态管理国债期 货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   在法律法规允许的范围内，本基金应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的， 基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行管理，以贬抑投资组合风险、提高投资效率， 从而更好地完结本基金的投资概念。本基金将在有用贬抑风险的前提下，遴荐流动性好、交 易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对质券阛阓的预判，并结合期权订价模子，遴荐 估值合理的期权合约。   本基金将主要以责问追踪谬误和投资组合流动性管理为目的，综合辩论流动性和收益性， 构建本基金债券投资组合。   可转变债券具有债权和股权的双重特性。一般情况下，在权益阛阓熊市的中后期和熊牛 转变初期时，可转债这类资产相对股票而言，具备较好的风险收益比特征。对个股而言，当 可转债估值合理时，用可转债替代股票投资不错起到下行风险有限，而高涨空辗转近的成果。 本基金在合理地给出可转变债券估值的基础上，尽量有用地挖掘出投资价值较高的可转变债 券。   可交换债券同样具有债券属性和权益属性，其中债券属性与可转变债券雷同，即遴荐持 有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关平缓标公司 的股票价值以及刊行东谈主当作鼓舞的换股意愿等。本基金将通过对概念公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等综合分析，进行投资决策。   本基金将分析资产支柱证券的资产特征，揣摸失约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对资产支柱证券进行估值。本基金将通过对资产支柱证券基础资产及结 构遐想的磋议，结合多种订价模子，严格贬抑资产支柱证券的总体投资鸿沟并进行分布投资， 以责问流动性风险。   为更好地完结投资概念，在加强风险注意并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资和转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，责问因申购形成基金仓位较低带来的追踪谬误，达到有用追踪标的指数的目的。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （四） 投资限制 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书   A、基金境内投资应遵照以下限制：   （1）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （2）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （3）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳动该资产支柱 证券鸿沟的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支柱证券，不得 跳动其种种资产支柱证券共计鸿沟的 10％；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （8）本基金参与股指期货交易和国债期货的，应当遵照下列要求： 的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%； 值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%； 恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差遐想）应当恰当基金合同对于 债券投资比例的相关约定； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 30%；   （9）本基金参与股票期权交易的，应当遵照下列要求： 有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数遐想；                                       、投 资概念和风险收益特征；   （10）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务应当遵照下列限制： 证券应纳入流动性受限资产； 投资不恰当以上章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （16）法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书   除上述第（5）、          （10）、              （11）、                  （12）、                      （15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日 内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   B、基金境外投资应遵照以下限制：   （1）投资比例限制 不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区阛阓的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%； 或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准；   （2）金融繁衍品投资   基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格遵照下列章程： 生品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ①通盘参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个就业日对交易进行估值，何况基金可在职何时候以公允价值 断拒绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳动基金资产净值的 20%； 品头寸及风险分析年度呈报； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   （3）本基金不错参与证券假贷交易，何况应当遵照下列章程： 机构评级； 一朝借方失约，本基金根据合同和相关法律有权保留和处置担保物以温暖索赔需要； 明；③交易单子；④政府债券；⑤中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级的境外金融机构（当作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 任一或通盘已借出的证券；   （4）基金不错根据正常阛阓常规参与正回购交易、逆回购交易，何况应当遵照下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一朝买方失约，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出收 益以温暖索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方失约，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置已 购入证券以温暖索赔需要； 使命；   （5）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未归赵证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得跳动基金总资产的 50%；   前项比例限制遐想，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个就业日内给与合理的交易范例 减仓，以恰当投资比例限制要求。   C、本基金境表里投资均应遵照以下限制：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股 的资产不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 若基金跳动上述投 资比例限制，应当在跳动比例后 30 个就业日内给与合理的交易范例减仓，以恰当投资比例 限制要求。   D、法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查看自基金合同奏效之日起入手。   法律法规或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按照调节后的章程履行。   为调换基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得跳动基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于贬抑或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）顺利投资与什物商品关连的繁衍品；   （13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不刚直的证券交易步履；   （15）法律、行政法规和中国证监会章程辞谢的其他步履。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主尽头控股鼓舞、试验贬抑东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资概念和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关连交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （五） 事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为恒生科技指数收益率。   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个就业日向中国证监会呈报并建议处分决策，如更换基金标的指数、转变运作 方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。 自 指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分决策确如期间，基金管理东谈主应按照指数编制 机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东谈主利益优先原则支撑基金投资运 作。   （六） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。同期本基金为交易型盛开式指数基金，给与完全复制法追踪标的指数阐述，具 有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特征。   此外，本基金投资香港阛阓，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等 一般投资风险之外，还靠近汇率风险以及香港阛阓的投资风险。   （七） 基金管理东谈主代表基金把握所投资证券产生权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                             招募说明书 不妥利益。   （八） 基金投资组合呈报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵府不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本呈报中的财务方针、净 值阐述和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合呈报所载数据取自本基金 2025 年第 1 季度呈报。                                                    占基金总资产的比例     序号              花式         金额（东谈主民币元）                                                       （%）              其中：平淡股             5,629,386,474.29         89.75                  存托凭证                          -             -              其中：债券                             -             -                  资产支柱证券                        -             -              其中：远期                             -             -                  期货                            -             -                  期权                            -             -                  权证                            -             -              其中：买断式回购的                         -             -              买入返售金融资产              金共计 金资产净值的比例为 72.79%。     国度（地区）           公允价值（东谈主民币元）             占基金资产净值比例（％） 中国香港                     5,629,386,474.29                90.85 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                               招募说明书 共计                        5,629,386,474.29                 90.85        行业类别          公允价值（东谈主民币元）              占基金资产净值比例（％） 通讯                        2,150,551,654.42                 34.71 非必需糜费品                    1,796,765,436.11                 29.00 必需糜费品                      152,552,056.02                   2.46 动力                                       -                     - 金融                                       -                     - 房地产                                      -                     - 医疗保健                                     -                     - 工业                                       -                     - 材料                                       -                     - 科技                        1,529,517,327.74                 24.68 公用职业                                     -                     - 政府                                       -                     - 共计                        5,629,386,474.29                 90.85        行业类别          公允价值（东谈主民币元）              占基金资产净值比例（％） 通讯                                       -                     - 非必需糜费品                                   -                     - 必需糜费品                                    -                     - 动力                                       -                     - 金融                                       -                     - 房地产                                      -                     - 医疗保健                                     -                     - 工业                                       -                     - 材料                                       -                     - 科技                                       -                     - 公用职业                                     -                     - 政府                                       -                     - 证投资明细        公司名    公司名   证券代   所在证     所属国         数目   公允价    占基金 序号        称（英    称（中    码    券阛阓     家（地        （股）   值（东谈主    资产净 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                        招募说明书         文）        文）                   区）               民币         值比例                                                         元）         （％）       Holding     股有限            合交易   港         00    ,793.69       s           公司             所       Limited       Inc.        团股份   HK       合交易   港         52    ,848.31                   有限公            所                   司       Group       巴集团   HK       合交易   港         00    ,945.15       Holding     控股有            所       Limited     限公司       Corpora     团     HK       合交易   港         00    ,987.99       tion                       所                         HK       合交易   港         40    ,025.98                                  所       nductor     际集成            合交易   港         00    ,874.65       Manufa      电路制            所       cturing     造有限       Internati   公司       onal       Corpora       tion       u           技     HK       合交易   港         00    ,510.36       Technol                    所       ogy       Inc.        车     HK       合交易   港         00     864.23                                  所       Inc.        车有限   HK       合交易   港         00    ,071.54                   公司             所       , Inc.      份有限   HK       合交易   港         00    ,456.59                   公司             所 证投资明细 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                          招募说明书    无。       债券信用等级           公允价值（东谈主民币元）         占基金资产净值比例（％） AAA 至 A-                              -                   - BBB+至 BBB-                            -                   - BB+至 BB-                              -                   - B+至 B-                                -                   - CCC+至 CCC-                            -                   - 未评级                                   -                   -    无。    无。                                     公允价值（东谈主民     占基金资产净值     序号        繁衍品类别      繁衍品称号                                       币元）        比例（%）    期货投资给与当日无欠债结算轨制，结算准备金已包括所持期货合约产生的持仓损益， 因此繁衍金融器用项下的期货投资与关连的期货暂收款结算所得的持仓损益之间按抵销后 的净额列示，为东谈主民币零元。本呈报期末本基金投资的期货持仓和损益明细为：于本期末， 本基金持有 1,769.00 手 HTI2504 合约，合约市值东谈主民币 441,342,663.09 元，公允价值变动 东谈主民币-13,847,525.57 元。    无。    本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案视察，或在呈报编制 日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）               招募说明书   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                称号         金额（元）   无。   无。   无。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                  招募说明书                           五、基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、教授信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐述。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率尽头与同期事迹相比基准收益率的相比                                           事迹相比                        净值增长     事迹相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率标准差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④ -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.12.3 -2025.03.3 -2025.03.3   （二） 自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动尽头与同期事迹相比基准收益 率变动的相比 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书   注：本基金合同章程，基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组 合比例恰当基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约定。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                       招募说明书                          六、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主概况   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   设立日历：1999 年 4 月 12 日   注册本钱：贰亿元东谈主民币   股权结构：公司鼓舞为中泰相信有限使命公司（持股比例 50%）                                、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   谋划东谈主：肖剑   （二） 主要东谈主员情况   吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际相信有限使命公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰相信有限使命公司，2013 年 6 月 于今，任中泰相信有限使命公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。   林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部磋议部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深远改革高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。   谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学人人管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                      招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰相信 有限使命公司，现任中泰相信有限使命公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋激昂先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业阅历。历任中国建投资产 管理处置部/托福代理业务部/资产管理分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限使命公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，安靖董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东谈主大常委会办公厅磋议室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东谈主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东谈主。   杨晓帆先生，安靖董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东谈主和大中华区负责东谈主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东谈主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司安靖董事。   江涛女士，安靖董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（主理就业）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司安靖董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东谈主民银行哈尔滨分行科技处技能员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                           招募说明书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限使命公司总裁办文告处副处长（主理就业）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限使命公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限使命公司政策发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技能有限公司东谈主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东谈主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东谈主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东谈主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学人人管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行参谋参谋人，国际货币基金组织国际本钱阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东谈主民银行货币政策二司 副放哨员，中国东谈主民银行货币政策司副司长，中国东谈主民银行金融磋议所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会阅历管理部、 专科连络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                           招募说明书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备就业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东谈主、搭理及服务机构部负责东谈主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司看护长。2022 年 6 月起任公司副总司理。    段皓静女士，看护长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行就业；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任看护长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任看护长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司看护长。    石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾接事于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、磋议部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。    冉凌浩：英国曼彻斯特大学商学院金融学硕士。证券从业年限 22 年。2003 年 4 月至 2004 年 6 月接事于国信证券磋议部，任磋议员。2004 年 6 月至 2005 年 9 月接事于华西证券磋议 部，任高等磋议员。2005 年 9 月加入大成基金管理有限公司，曾担任金融工程师、境外市 场磋议员及基金司理助理，现任国际业务部基金司理。2011 年 8 月 26 日起任大成标普 500 等权重指数型证券投资基金基金司理。2014 年 11 月 13 日起任大成纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金连络基金（QDII）（转型前为大成纳斯达克 100 指数证券投资基金） 基金司理。 基金司理。2016 年 12 月 29 日至 2020 年 7 月 7 日任大成国外中国契机羼杂型证券投资基金 （LOF）基金司理。2017 年 8 月 10 日起任大成恒生指数证券投资基金（LOF）基金司理。 月 18 日起任大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 月 12 日起任大成纳斯达克 100 交易型盛开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 5 月 29 日起任大周至球好意思元债债券型证券投资基金（QDII）基金司理。2024 年 6 月 18 日起 任大成恒生医疗保健交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）基金司理。具有基金从业资 格。国籍：中国 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   公司国际业务投资决策委员会由 5 名成员组成，设国际业务投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 4 名。名单如下：   肖剑，副总司理，国际业务投资决策委员会主席，固定收益投资决策委员会主席；柏杨， 基金司理，国际业务部总监，国际业务投资决策委员会委员；修巍，投资司理，国际业务投 资决策委员会委员；陈会荣，基金司理，国际业务投资决策委员会委员；冉凌浩，基金司理， 国际业务投资决策委员会委员。   上述东谈主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东谈主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》尽头他相关章程，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此安靖，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 等法律文献的章程，按相关章程遐想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单； 同》尽头他相关章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外； 益； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上，法律法规另有章程的从其章程； 够按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命； 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内 退还基金认购东谈主；  （四） 基金管理东谈主承诺 选用有用范例，注意违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 选用有用范例，注意以下《基金法》、《运作办法》辞谢的步履发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   （5）法律法规和中国证监会辞谢的其他步履。 法规及行业范例，教授信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法操办；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职守、滥用权柄；   （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）除按基金管理东谈主公司轨制进行基金投资外，顺利或辗转进行其他股票交易；   （9）协助、接受托福或以其他任何边幅为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违反证券交易步地业务执法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；   （11）特地毁伤基金投资者尽头他同行机构、东谈主员的正当权益；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）信息露馅不真确，有误导、欺骗身分；   （15）法律法规和中国证监会辞谢的其他步履。 制等全权处理本基金的投资。 范例，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱尽头他不刚直的证券交易步履；   （7）法律、行政法规和中国证监会章程辞谢的其他步履。   法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连 限制。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书  （五） 基金司理的承诺 利益； 期间明察的相关证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信 息；  （六） 基金管理东谈主的里面贬抑轨制   本基金管理东谈主为加强里面贬抑，促进公司诚信、正当、有用操办，保障基金份额持有东谈主 利益，调换公司及公司鼓舞的正当权益，依据《中华东谈主民共和国证券法》、《证券投资基金 管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司里面贬抑带领意见》等法律法规，并结合公 司试验情况，制定《大成基金管理有限公司里面贬抑大纲》。   公司里面贬抑是指公司为注意和化解风险，保证操办运作恰当公司的发展规划，在充分 辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作标准与贬抑范例而 形成的系统。公司建立科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑体系，制定科学完善的内 部贬抑轨制。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面贬抑系统和支撑其有用性承担最终使命，公司管理层对里面 贬抑轨制的有用履行承担使命。   （1）保证公司操办运作严格遵照国度相关法律法规和行业监管执法，自发形成称职经 营、范例运作的操办念念想和操办理念。   （2）注意和化解操办风险，提高操办管理效益，确保操办业务的稳健运行和受托资产 的安全竣工，完结公司的持续、富厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、竣工、实时。   （1）健全性原则。里面贬抑涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，调换内控轨制 的有用履行。   （3）安靖性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的设立保持相对安靖，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作彼此分离。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   （4）彼此制约原则。公司设立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的操办管理方法责问运作成本，提高经济效益， 以合理的成本贬抑达到最好的里面贬抑成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制恰当国度法律、法规、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面贬抑轨制涵盖公司操办管理的各个要领，不得留有轨制上的空 白或随意。   （3）审慎性原则。制定里面贬抑轨制以审慎操办、注意和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着相关法律法规的调节和公司操办政策、操办方针、操办理念等 表里部环境的变化进行实时的阅兵或完善里面贬抑轨制。   里面贬抑的基本要素包括贬抑环境、风险评估、贬抑步履、信息相通和里面监控。   （1）贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，贬抑环境包括操办理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工谈德素养等内容。   （2）公司管理层安稳竖立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险注意意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法规和公司规章轨制，使风 险意志联结到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   （3）健全公司法东谈主治理结构，充分阐述安靖董事和监事会的监督职能，辞谢不刚直关 联交易、利益输送和里面东谈主贬抑征象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、彼此制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作彼此安靖。公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 标准和管理议事执法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身操办特质设立划定递进、权责长入、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺遵照，在授权范围内承担使命。 严格的查看和反馈。 量，并建议风险调节的建议；对投资事迹进行评价，包括举座阐述分析、事迹构身分析以及 事迹短期和耐久持续性历练；对将要张开的新业务和改革性居品的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等就业。   （6）建立有用的东谈主力资源管理轨制，健全激发管制机制，确保公司各级东谈主员具备与其 岗亭要求相稳妥的职业操守和专科胜任智商。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 注意和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管理轨制，授权贬抑联结于公司操办步履的弥远。 授权标准和标准，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时阅兵或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行安靖运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分歧各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东谈主员的重迭。进攻业务部门和岗亭进行物理结巴。   （11）制订切实有用的救急应变范例，建立危境处理机制和标准。   （12）调换信息相通渠谈的流通，建立知道的呈报系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，设立看护长和安靖的监察稽核部门，对公司里面贬抑 轨制的履行情况进行持续的监督，保证里面贬抑轨制落实。公司如期评价里面贬抑的有用性， 并根据阛阓环境、新的金融器用、新的技能应用和新的法律法规等情况进行当令改进。   （1）公司自发遵照国度相关法律法规，按照投资管理业务的性质和特质严格制定管理 规章、操作经由和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选用贬抑范例。   （2）磋议业务贬抑主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务贬抑主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务贬抑主要内容包括： 行交易。 法违法或者其他荒谬情况，应当实时呈报相应部门与东谈主员。   （5）建立严格有用的轨制，注意不刚直关联交易毁伤基金份额持有东谈主利益。基金投资 触及关联交易的，在关连投资磋议呈报中特别说明，并报公司风险贬抑委员会审议批准。   （6）公司在审慎操办和正当范例的基础上死力金融改革。在充分论证的前提下周密考 虑金融改革品种或业务的法律性质、操作标准、经济后果等，严格贬抑金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务标准、销售渠谈管理、告白宣传步履范例，建立告白宣传、 销售步履法律审查轨制，制定销售东谈主员准则，严格赏罚范例。   （8）制定详备的登记过户就业经由，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户贵府的守秘支撑轨制。   （9）公司按照法律、法规和中国证监会相关章程，建立完善的信息露馅轨制，保证公 开露馅的信息真确、准确、竣工、实时。   （10）公司配备专东谈主负责信息露馅就业，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息露馅的查看和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的演叨建议处理意见，并讲究关连东谈主员的使命。   （12）掌抓内幕信息的东谈主员在信息公开露馅前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法规的要求，遵照安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息技能系统的遐想开发恰当国度、金融行业软件工程标准的要求，编写竣工的技能资 料；在完结业务电子化时，设立守秘系统和相应贬抑机制，并保证遐想机系统的可稽性，信 息技能系统干涉运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭使命轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理范例， 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书 确保系统安全运行。   （15）遐想机机房、斥地、汇注等硬件要求恰当相关标准，斥地运行和调换通盘这个词过程实 施明确的使命管理，严格分歧业务操作、技能调换等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分辩论到软件的安全性、可靠性、富厚性和可扩展性，具备身 份考证、拜访贬抑、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息技能系统遐想、软件开发 等技能东谈主员不得介入试验的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东谈主自满。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东谈主员支撑。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真确和竣工，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格遐想机交易数据的授权阅兵标准，并宝石电子信息数据 的如期检验轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，进攻数据他乡备份何况耐久保存。   （18）信息技能系统如期稽核查看，完善业务数据支撑等安全范例，进行废除故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、富厚、安全地运行。   （19）依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资基金管帐 核算办法》、《企业财务通则》等国度相关法律、法规制订基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐就业操作经由和管帐岗亭就业手册，并针对各个风险贬抑点建立严实的管帐系统贬抑。   （20）明确职责分歧，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，辞谢需要彼此监督的 岗亭由一东谈主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，安靖建账、安靖核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户设立、资金划拨、账簿记录等方面彼此安靖。基金管帐核算与公司管帐核算彼此安靖。   （22）选用适当的管帐贬抑范例，以确支撑帐核算系统的正常运转。 确纪录经济业务，明确经济使命。   （23）选用合理的估值方法和科学的估值标准，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金计帐交割就业，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本贬抑和事迹窥探轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案支撑和财务打发轨制，财会部门妥善支撑密押、业务用章、 支票等进攻凭据和管帐档案，严格管帐贵府的调阅手续，注意管帐数据的毁损、散结怨泄密。   （27）严格制定财务相差审批轨制和用度报销运作管理办法，自发遵照国度财税轨制和 财经顺次。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书   （28）公司设立看护长，经董事会聘任，对董事会负责。看护长应当经中国证监会关连 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核就业的需要和董事会授权，看护长不错列席公 司关连会议，调阅公司关连档案，就里面贬抑轨制的履行情况安靖时履行查看、评价、呈报、 建议职能。看护长如期和不如期向董事会呈报公司里面贬抑履行情况，董事会对看护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核就业，公司保证监察 稽核部门的安靖性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监 察稽核东谈主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作标准和组织顺次。   （31）强化里面查看轨制，通过如期或不如期查看里面贬抑轨制的履行情况，确保公司 各项操办管理步履的有用运行。   （32）公司董事会和管理层醉心和支柱监察稽核就业，对违反法律、法规和公司里面控 制轨制的，讲究相关部门和东谈主员的使命。   （1）本基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑轨制的露馅真确、准确。   （2）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司业务发展不绝完善里面贬抑轨制。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）               招募说明书                  七、基金合同的奏效   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息露馅办法》、                                       《流 动性风险管理章程》         、基金合同尽头他相关章程召募。   （二）基金类型与运作方式   基金类型：股票型证券投资基金、指数基金   基金运作方式：交易型盛开式   基金存续期限：不如期   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中赐与露馅；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会呈报并建议处分决策，如 持续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法规或中国证监会另有章程时，从其章程。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书              八、基金份额的折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时辰   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露馅办法》的相关章程进行公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主理有的基金份额数额将发生 调节，但调节后的基金份额持有东谈主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （四）在不违反法律法规及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，如畴昔本基金加多基 金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进行折算，也可根据需要 只对其中部分类别的基金份额进行折算。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书                九、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市执法》     ，向深圳证券交易所恳求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券交易所缔结上市合同书。基金获准在深圳证 券交易所上市的，基金管理东谈主应按照关连章程发布基金上市交易公告书。   （二）基金份额的上市交易   本基金在深圳证券交易所的上市交易需罢黜《深圳证券交易所交易执法》、                                   《深圳证券交 易所证券投资基金上市执法》、              《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施确定》等 相关章程。   （三）本基金断绝上市等事项按照法律法规、监管部门、深圳证券交易所和《基金合同》 的关连章程履行。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所断绝上市的，本基金可由交易型盛开式 基金变更为追踪该标的指数的非上市的盛开式指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会。若 届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着调换基金份额持有 东谈主正当权益的原则，在履行适当的标准后可与该指数基金合并或者录取其他合适的指数当作 标的指数。基金份额断绝上市后的处理执法，由基金管理东谈主提前制定并公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的遐想与公告   基金管理东谈主在每一个交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、汇率等数据遐想并通过深圳证券交易所发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清 单中不错现款替代的身分券数目与最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款差额） /最小申购、赎回单元对应的基金份额。 （最新成交价按照东谈主民币对港币的汇率调节为东谈主民 币价钱）。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   （五）关连法律法规、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对基金上市交易的执法 等关连章程内容进行调节的，基金合同按照新章程履行，且此项修改无须召开基金份额持有 东谈主大会。   （六）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交易的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适当的标准后加多相应功能。   （七）在不违反法律法规且不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错在履行适 当标准后恳求在包括境社交易所在内的其他证券交易所上市交易。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书                十、基金份额的申购与赎回   基金合同奏效后，本基金的申购赎回给与全现款替代，基金管理东谈主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包现款替代、现款差额尽头他对价。畴昔在深圳证券交易所和登记机构系 统允许的情况下，在履行适当标准后，本基金不错灵通港股通股票申购赎回模式，申购对价、 赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额尽头他对价，关连事项届时将另行约定并公告， 无须召开基金份额持有东谈主大会。   （一）申购与赎回步地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据试验情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在章程网站上列明。   （二）申购与赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为港股通和深圳证券交易 所的共同交易日，具体办理时辰为深圳证券交易所交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时辰变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调节， 但应在实施日前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回入手公告中章程。   本基金可在基金上市交易之前入手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时辰。   本基金在基金合同奏效后、盛开日常申购之前，可向本基金连络基金灵通特殊申购，申 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准遐想，按金额申购，不收取与申购关连的用度和 成本。   本基金连络基金特殊申购所得的申购份额遐想如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此谬误产生的损失由本基金连络基金财产承 担。   （三）申购与赎回的原则   基金管理东谈主可根据基金运作的试验情况，在不毁伤基金份额持有东谈主本色利益的前提下调 整上述原则，或依据深圳证券交易所或登记机构关连执法尽头变更调节上述原则，但必须在 新执法入手实施前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的标准，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申 购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东谈主在提交赎回恳求 时，必须有实足的基金份额余额和现款。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办 理手续、办理时辰、处理执法等在遵照基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构 的具体章程为准。   基金投资者申购、赎回恳求在受理应日进行证据。如投资者未能提供恰当要求的申购对 价，则申购恳求失败。如投资者持有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回恳求超 过基金管理东谈主设定确当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份 额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回恳求失败。   投资者可在恳求当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关恳求的证据情况。投资 者应实时查询相关恳求的证据情况。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）               招募说明书   在当今结算执法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日 申购的 ETF 份额白昼未完成交收的，日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎 回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错赎回，T 日不错卖出。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《深圳证券交易所 证券投资基金交易和申购赎回实施确定》、                   《中国证券登记结算有限使命公司对于交易所交易 型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参与各方关连合同的相关章程，其中本基 金现款申购业务中的现款替代给与逐笔全额结算处理；现款赎回业务中的现款替代给与代收 代付处理；现款申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款给与代收代付处理。   投资者 T 日申购顺利后，正常情况下，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额与现款 替代等的交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回           基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。 代理券商和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回顺利后，正常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额 的交收，在 T+2 日内办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代 理券商和基金托管东谈主。基金管理东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现款差额的交收。 赎回现款替代款将自有用赎回恳求之日起 10 个就业日内划往基金份额持有东谈主账户。如遇国 家外管局关连章程有变更或本基金投资的境外主要阛阓的交易计帐执法有变更、基金投资的 境外主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数据传输 蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收执法限制 或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因素影响业务处理经由，则赎回现款替代款的 支付时辰可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回对价的情形时， 赎回现款替代款的支付办法参照基金合同相关条件处理。   通过港股通投资的港股身分股触及交收日为港股通交易日和交收日的交加（不含半日港 股通交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收 日时，港股身分股现款赎回替代款等款项交收日历顺延。   若是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据《中国证券 登记结算有限使命公司对于交易所交易型盛开式证券投资基金登记结算业求实施确定》和参 与各方关连合同的相关章程进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应付的现款差 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。   若投资者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度有权机关冻结或强制履行导致不及 额的，基金管理东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致 其他基金份额持有东谈主或基金资产遭受损失的，基金管理东谈主有权代表其他基金份额持有东谈主或基 金资产要求该投资者进行抵偿。 本基金的，则按照新的执法履行。基金管理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益、并不不屈交易 所和登记机构关连执法的情况下可改革上述标准。基金管理东谈主最迟须于新执法入手实施日前 按照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介公告。   （五）申购与赎回的数额限制   投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎回单 位为 100 万份，基金管理东谈主有权对其进行调节，并在调节实施前依照《信息露馅办法》的有 关章程在章程媒介上公告。基金管理东谈主不错章程本基金当日申购份额及当日赎回份额上限， 具体章程请参见关连公告。   当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东谈主应当 选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等范例，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑 的需要，可选用上述范例对基金鸿沟赐与贬抑。具体见基金管理东谈主关连公告。   基金管理东谈主可根据阛阓情况，在法律法规允许的情况下，合理调节上述申购和赎回的数 量或比例限制。基金管理东谈主必须在调节前依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上公 告。   （六）申购、赎回的对价、用度尽头用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后遐想，并在 T+1 日公告。 遇特殊情况，经履行适当标准，不错适当蔓延遐想或公告。 回对价是指基金份额持有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付的现款替代、现款差额尽头 他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确定。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                招募说明书 前公告。 律法规且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回清 单的遐想和公告时辰进行调节并提前公告。 止东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项无须基金份额持有东谈主大判辨过。如本基金开 通或断绝东谈主民币除外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、标准、用度等业务执法及 关连事项届时由基金管理东谈主确定并提前公告。   （七）申购、赎回清单的内容与时势   T 日申购赎回清单内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券、现款替 代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单元 资产净值、申购份额上限和赎回份额上限尽头他关连内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在申购赎回 清单中加多的编造证券。           “申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证券的 必须现款替代不同，         “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必须 现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组 合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代的种类   现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标志为“允许”）和必须现款替代（标志为“必 须”）。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券 的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，选用 固定替代金额。   （2）不错现款替代的具体说明 投资东谈主买入或卖出的证券。   申购时，对于不错现款替代的证券，替代金额的遐想公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日权衡开盘价×T-1 日估值汇率（如需）×（1＋现 金替代溢价比例）。   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的证券，基金管理东谈主需为投资者在对应证券阛阓开市期间买入证券，而试验买 入价钱（或证券试验结算价钱）加上关连交易用度后与申购时证券的权衡开盘价可能有所差 异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。基金管理东谈主不错根据阛阓情况和试验需要确定和调节现款替代溢价比例，具体的现 金替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   申购时，若是预先收取的金额高于基金买入证券的试验成本（或证券试验结算成本）                                       ， 则基金管理东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金买入证券的试验成本（或 证券试验结算成本）         ，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。   T+1 日日终，若已买入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的试验买入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能买 入全部被替代证券，则以替代金额与已买入的被替代证券试验买入成本（包括买入价钱与交 易用度）加上按照 T+1 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率给与本日的估值汇率；T+1 日 在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取临了成交价）遐想 的未买入的被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若 T 日至 T+1 日历间被替代的香港证券发生除息、送股（转增）                                   、配股等进攻权益变动， 则视证券权益情况进行相应调节。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书   T+5 日内，基金管理东谈主将应退款或补款与关连申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊 情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调节。   如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调节，若是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的调换持有东谈主利益，该证券 对应的现款替代退补款的计帐交收可在其复牌后按照试验交易成本办理。在此期间若该证券 发生除息、送股（转增）           、配股等进攻权益变动，则进行相应调节。   T+1 日日终，若已卖出全部被替代证券，则以被替代证券的试验卖出金额（扣除关连费 用）确定基金应支付的替代金额；若未能卖出全部被替代证券，则以已卖出的被替代证券实 际卖出金额（扣除关连用度）加上按照 T+1 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率给与本日 的估值汇率；T+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的， 取临了成交价）遐想的未卖出的被替代证券的价值，确定基金应支付的替代金额。   若 T 日至 T+1 日历间被卖出的被替代香港证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权 益变动，则视证券权益情况进行相应调节。   T+8 日内，基金管理东谈主将应支付的赎回替代金额与关连申购赎回代理券商办理交收。若 发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调节。   如遇证券耐久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可 参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调节，若是基金管理东谈主以为该证券复牌后的价钱可能 存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的调换持有东谈主利益，该证券 对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照试验交易成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）         、配股等进攻权益变动，则进行相应调节。 赎回交易结算执法发生改变，或基金管理东谈主与基金托管东谈主之间的结算关连安排发生改变，基 金管理东谈主可对上述关连现款替代处理执法进行调节，并按章程公告。   （3）必须现款替代的具体说明 制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护持有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款 替代的成份证券。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的遐想方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以 T 日权衡开盘价并按照 T-1 日估值汇率（如需）换算或基金管理东谈主以为合理的 其他方法。   预估现款差额是指为便于遐想基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主遐想的现款数额。   预估现款差额的遐想公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的成份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目、T 日 权衡开盘价以及 T-1 日估值汇率（如需）的乘积之和）   其中，若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调节。预估现款差额的数 值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日内的申购赎回清单中公告，其遐想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的资产净值-(申购赎回清单中必须现款替代的成 份证券的替代金额+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目、T 日收盘价以及 T 日 估值汇率（如需）的乘积之和)   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日内公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。若是投资者的申购恳求接受后将使当日申 购总份额跳动申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。若是投资者的赎回恳求接受后将使当日赎 回总份额跳动赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。    大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                 招募说明书       T 日申购赎回清单的时势例如如下：                        大成恒生科技 ETF 申购赎回清单    基本信息                   最新公告日历                    基金称号                     恒生科技                 基金管理公司称号                    大成基金管理有限公司                    基金代码                     159740                   概念指数代码                    HSTECH                    基金类型    T-1 日 信息内容                   现款差额(元)              最小申购赎回单元资产净值(元)                 基金份额净值(元)    T 日 信息内容                 预估现款差额(元)                 不错现款替代比例上限                100.00%                 是否需要公布 IOPV                 是               最小申购、赎回单元(份)                1000000               最小申购赎回单元现款红利              本阛阓申购赎回组合证券只数                1只               全部申购赎回组合证券只数                   是否盛开申购                   是否盛开赎回               本日净申购的基金份额上限               本日净赎回的基金份额上限            单个证券账户本日净申购的基金份额上限            单个证券账户本日净赎回的基金份额上限              本日累计可申购的基金份额上限              本日累计可赎回的基金份额上限           单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限           单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限 组合信息内容                                  现款替代   现款替代        申购替代    赎回替代  证券代码         证券简称     证券数目                                        挂牌阛阓                                   标志    保证金率         金额      金额  ******       申赎现款          0     必须    0.00%        ****    0     深圳阛阓   大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                  招募说明书      说明：此表仅为示意，以试验公布的为准。      （八）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：   购恳求。   时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法遐想当日基金资产净值。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 或者指数编制单元、关连证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法预见并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、汇注 故障、通讯故障、电力故障、数据谬误等。 申购赎回清单编制谬误或基金份额参考净值遐想谬误。 鸿沟上限时；或使本基金当日申购金额跳动基金管理东谈主章程确当日申购金额上限时；或该投 资者累计持有的份额跳动单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额跳动 单个投资者当日申购金额上限时。 分发生暂停交易或其他要紧事件，链接接受申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益 时。   发生上述除第 4 项和第 9 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受申 购恳求时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申 购恳求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主 应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 回恳求或减速支付赎回对价。 时停市，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法遐想当日基金资产净值。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 或者指数编制单元、关连证券/期货交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法预见并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、汇注 故障、通讯故障、电力故障、数据谬误等。 申购赎回清单编制谬误或基金份额参考净值遐想谬误。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。   发生上述第 4 项和第 8 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回恳求或延 缓支付赎回对价时，基金管理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购赎回方式 由基金管理东谈主已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据试验情况需要向本基 金的连络基金灵通特殊申购，不收取申购用度。 东谈主不错根据具体情况履行适当标准后灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额 持有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 集合其持有的组合证券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金 份额持有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主有权制定集合申购业务的关连执法，集合申购业务的 关连执法在入手履行前将赐与公告。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书 申购方式，并于新的申购方式入手履行前赐与公告。 理合同，报中国证监会备案并公告。   （十一）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、恰当法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于恰当条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   （十二）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关连章程办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务章程来处理。   （十三）基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易步地或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   （十四）其他业务   在不违反法律法规及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相 应的业务执法，并依照《信息露馅办法》的相关章程进行公告。   （十五）基金合同奏效后，若深圳证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司针对交 易型盛开式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理东谈主有权调节本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与露馅并在本基金招募说明书及 其更新中赐与更新，无须召开基金份额持有东谈主大会审议。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书                   十一、基金的资产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项尽头他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法规、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相安靖。   （四） 基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产安靖于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和境外托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基 金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产把握请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法规和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额 债务，除罪犯律法规及取销或清盘标准明文章程该等现款不归于计帐财产外。基金管理东谈主管 理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运 作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不 得对基金财产强制履行。   除非基金管理东谈主、基金托管东谈主尽头境外托管东谈主存在谬误、断然、欺骗或特地不妥步履， 基金管理东谈主、基金托管东谈主将不保证托管东谈主或境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、 正当性或真确性（包括是否以邃密边幅转让）                    。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金交往及证券交易的记录、凭证等关连贵府，并按章程的期限支撑 ，但境外托管东谈主理有的 与境外托管东谈主账户关连的贵府的支撑应按照境外托管东谈主的业务常规支撑。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书                 十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易步地的交易日以及国度法律法规章程需要对 外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支柱证券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关章程。   对存在活跃阛阓且大要获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会 计准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交易日的报 价确定公允价值。有充足凭证表明估值日或最近交易日的报价不行真确响应公允价值的，应 对报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大都持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有实足可利用数据和其他 信息支柱的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调节 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，可对估值进行调节并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有章程的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金 管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有章程的除外）                                       ，选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值，具 体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （4）交易所上市交易的可转变债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支柱证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调节的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬阛阓报价进行调节以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的肃清股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未把握回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在光显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日 结算价估值。 估值，确保估值的公允性。   （1）估值遐想中触及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种 类以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币给与好意思元当作中间货币进行换算，给与彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东谈主和托管东谈主经协商可对所给与的汇率起原进行调节。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、 更恰当本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情况调节本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关连法 律法规的章程或者未能充分调换基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据相关法律法规，基金资产净值遐想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的遐想结果 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书 对外赐与公布。   五、估值标准 量遐想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调节机制。国度法律法规另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个就业日遐想基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的范例确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为基金份额净值 谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该 估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据遐想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误事命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误事命方承担；由于估值谬误事命方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误事命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值谬误事命方仍是积极调解，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值谬误事命方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值谬误的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值谬误 使命方仍应酬估值谬误负责。若是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误事命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿 额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值谬误事命方。   （4）估值谬误调节给与尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值遐想出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的范例注意损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责遐想，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个盛开日交易结果后遐想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值遐想结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。 估值的应交税金有各异的，关连估值调节不当作基金资产估值谬误处理。 金管理东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影 响，不当作基金资产估值谬误处理。 登记机构等级三方发送的数据谬误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用必要、适 当、合理的范例进行查看，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的范例摈斥或减 轻由此形成的影响。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书                十三、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类                         ； 登记等各项用度以及为了加速计帐向券商支付的用度等）                         ； 印花税、交易尽头他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及 关连手续费、汇款费、基金的税务代理费等；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的遐想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的遐想方法如下： 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日遐想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 3－13 项用度，根据相关法规及相应合同章程，按   上述“ 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   (四)基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法规履行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书                 十四、基金收益与分配   (一)基金收益分配原则 在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的遐想方法如下： 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去                                        ；标的指 数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头遐想）； 进行收益分配。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须以弥补浮动赔本为前提，收 益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东谈主可在不不法法律法规 章程的前提下调节以上基金收益分配原则，此项调节不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应 于变更实施日前在章程媒介公告。   (二)收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的基金收益分配对象、分配时辰、分配 数额及比例、分配方式等内容。   (三)收益分配决策的确定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的相关章程在章程媒介公告。   （四）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                 招募说明书                十五、基金的管帐与审计   (一)基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅； 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式证据。   （二） 基金的年度审计 法》章程的管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介公告。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书                 十六、基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应恰当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露馅办法》、                                   《流动性风险 管理章程》、《基金合同》尽头他相关章程。关连法律法规对于信息露馅的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主尽头日常机构（如有）等法律、行政法规和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法规和中国 证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予露馅的基金信息通过恰当 中国证监会章程条件的用以进行信息露馅的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书 东谈主大会召开的执法及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在章程网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 /交易日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日/交易日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回对价的遐想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交易的至少三 个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书指示性公 告登载在章程报刊上。   （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日后应依照《信息露馅办法》的相关章程将基金份额折算 日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金份额 折算结果公告登载于章程媒介上。   （八）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个盛开日，通过章程网站、 申购赎回代理券商以尽头他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在章程网站上，并将年度呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在章程网站上，并将中期呈报指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度呈报，将季 度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他进攻信息”项 下露馅该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组合股产情况尽头流动性风险 分析等。   （十）临时呈报   本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，   并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 事务所； 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 影响的其他事项或中国证监会章程的及基金合同约定的其他事项。   （十一）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将相关情况立即呈报中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。   （十二）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）投资股指期货的信息露馅   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文 件中露馅股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资概念。   （十四）投资国债期货的信息露馅   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 件中露馅的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资概念。   （十五）基金投资股票期权的信息露馅   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文 件中露馅股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等， 并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资概念 等。   （十六）投资资产支柱证券的信息露馅   基金管理东谈主应在基金季度呈报中露馅持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基 金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中露馅持有的资产支柱证券总额、资产支柱证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支柱证券明细。   （十七）参与融资及转融通证券出借业务的信息露馅   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报和年度 呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借交易情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险尽头管理情况等，并就呈报期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念详备说明。   （十八）投资流通受限证券的关连公告   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息露馅内容与 时势准则等法律法规的章程以及证券交易所的自律管理执法。   基金托管东谈主应当按照关连法律法规、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期呈报、更新 的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐呈报等公开露馅的关连基金信息进行复核、审 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关连报送信 息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介露馅信息，关联词其他人人媒介不得早于章程媒介和基金上市交易的证券交易所网站露馅 信息，何况在不同媒介上露馅肃清信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法规要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主栽种信息露馅服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律执法的关连章程。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法规章程将信 息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息露馅的情形   （1）不可抗力；   （1）发生暂停估值的情形；   （1）法律法规、基金合同或中国证监会章程的情况。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书        十七、基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   (一)基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   (二) 《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，                    《基金合同》应当断绝： 邻接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持 有东谈主大会对处分决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报指示性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法规另有章程的从其 章程。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                     招募说明书                     十八、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅谋划东谈主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教育，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理规划、相信规划、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   适度 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，隐敝了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，温暖了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管鸿沟位居同行前哨。   （四）托管业务的里面贬抑轨制   中国银行托管业务部风险管理与贬抑就业是中国银行全面风险贬抑就业的组成部分，秉 承中国银行风险贬抑理念，宝石“范例运作、稳健操办”的原则。中国银行托管业务部风险 贬抑就业联结业务各要领，通过风险识别与评估、风险贬抑范例设定及轨制成立、表里部检 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                     招募说明书 查及审计等范例强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅呈报。2020 年，中国银行链接赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面贬抑审计呈报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控范例严实，大要有用保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法规和其他相关章程，或者 违反基金合同约定的，应当断绝履行，实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理 机构呈报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易标准仍是奏效的投资指示违反法律、行政 法规和其他相关章程，或者违反基金合同约定的,应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国务 院证券监督管理机构呈报。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                             招募说明书                        十九、境外托管东谈主   （一）境外托管东谈主概况   称号：中国银行(香港)有限公司   住所：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   办公地址：香港中环花圃谈 1 号中银大厦   法定代表东谈主：高迎欣（总裁）   成立时辰：1964 年 10 月 16 日   组织边幅：股份有限公司   存续期间：持续操办   谋划东谈主：黄晚仪（副总司理 托管业务主管）   谋划电话：852-3982-6753   中国银行(香港)有限公司（    ）早于 1964 年景立，并在 2001 年 10 月 1 日正               “中银香港” 式重组为中国银行(香港)有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控 股)有限公司（“中银香港(控股)”）-则于 2001 年 2 日在香港注册成立，并于 2002 年 7 月 25 日入手在香港联合交易所主板上市，2002 年 12 月 2 日被纳入为恒生指数身分股。中银香港 当今主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。   适度 2019 年末， 中银香港(控股)有限公司的总资产跳动 30,260 亿港元，本钱总额跳动 好意思不少大型全球托管银行，其最新信评如下(适度 2019 年 12 月 31 日):                        穆迪投资服务          标准普尔   惠誉国际评级         评级权衡           富厚              富厚     富厚         耐久             Aa3             A+     A         短期             P-1             A-1    F1              权衡              富厚        富厚     富厚   中银香港当作香港第二大银行集团，亦为三家腹地发钞银行之一，领有最强大分行汇注 与深广的客户基础，且一语气五年景为“亚太及香港区最稳健银行”                             《银行间杂志》。   托管服务是中银香港企业银行业务的中枢居品之一，当今为跳动六十万企业及工商客户 提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括种种 QDII 尽头种种居品 等)，亦素有教育，于行业处于最先地位，包括于 2006 年被委任为国内首只银行类 QDII 产 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                            招募说明书 品之境外托管行，于 2007 年被委任为国内首只券商类 QDII 集陈规划之境外托管行，另于 在“债券通”的鸿沟                        =>自灵通于今，持续支撑最大的阛阓份额 在东谈主民币及格境外机构投资者(RQFII)的鸿沟       =>成为此类东谈主民币居品的最大香港服务商 在离岸东谈主民币 CNH 公募基金的鸿沟            =>成为阛阓上首家服务商(2010 年 8 月)                               =>当今亦为最大的服务商 在港上市的交易所买卖基金(ETF)             =>中资刊行商的最大服务商之一 在离岸私募基金的鸿沟                    =>新募长仓基金的最大服务商之一 在非上市的股权/债权投资鸿沟                =>香港少有的服务商之一 在“中港基金互认规划”鸿沟                    =>赢得最先地位 在 “香港上海黄金交易所（SGE）”            =>任命为香港独一结算银行   其业务专长及全地点的配备，令中银香港成为当今腹地独一的中资全面性专科全球托管 银行, 亦是独一获颁行业奖项的中资托管行：      专科杂志                           所获托管奖项                  亚洲投资东谈主杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项：                      -   最好跨境托管亚洲银行 （2012）                  财资杂志(The Asset) Triple A 托管人人系列奖项：                      -   最好 QFII 托管行 (2013)                      -   最好中国区托管人人 (2016)                  财资杂志(The Asset) Triple A 个东谈主首长奖项：                      Fanny Wong - 香港区年度托管银大师 (2014)                  财资杂志（The Asset）Triple A 资产服务、机构投资者及保                  险机构系列奖项：                      -   最好 QDII 托管行（2018）                                          ； 及                      -   最好 QDII 客户个案 (2018)                  获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”(2018)   适度 2019 年末，中银香港(控股)的托管资产鸿沟达 12,670 亿港元，较客岁同期高涨 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                       招募说明书    （二）托管部门东谈主员配备、安全支撑资产条件的说明    托管业务是中银香港的中枢居品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生顺利指示。 针对国内机构客户而设的专职托管业务团队面前有二十多名主干成员，职级均为司理或以上， 分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、居品开发、营销、 次托管汇注管理及合规等方面。主干东谈主员均来自各大跨国银行，平均具备 15 年以上的专科 托督就业教育(包括腹地托管及全球托管)，并操流利平淡话，可说是香港最资深的托管团队。    除配备专职的客户关系司理，中银香港更特设为内地及腹地客户服务的专科托管业务团 队，以提供同期区、同言语的高素养服务。    除上述托管服务外，若客户需要估值、管帐、投资监督等升值性服务，则由中银香港的 从属公司中银国际英国保诚相信有限公司（“中银保诚”）提供。当作「强制性公积金规划管 理局」认同的相信公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、管帐、投资监督等服务， 其专职基金管帐与投资监督东谈主员达 50 多名，东谈主员平均具备 10 年以上关连教育。    中银香港的管理层对上述服务极为醉心，相关方面的东谈主员配置及系统栽种正不绝加强。 另外，其它中/后台部门亦全力配合及支柱托管服务的提供，死力以最高水平服务各机构性 客户。    要津东谈主员简历：    黄晚仪女士，托管业务主管。黄女士于香港大学毕业，并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特准银行公会的会士阅历。黄女士从事银行业务跳动二十年，大部分 时辰专职于托管业务，服务企业及机构性客户。效率的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及腹地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团 之董事及香港区环球托管业务总监。当今黄女士专职于指示中银香港的全球托管及基金服务 发展，并全力配合中国及格境内机构投资者之境外投资及搭理业务之所需，且担任中银香港 集团属下多家代理东谈主公司及相信公司的企业董事。黄女士亦存眷推动行业发展，包括代表中 银香港链接担任「香港相信东谈主公会」 行政委员会之董事一职；自 09 年 9 月至 2015 年 6 月 期间, 获「香港交易所」委任当作其结算参谋小组成员；另外，黄女士当今亦是香港证监会 居品参谋委员会的委员之一。    郑丽华女士，托管运作及居品开发主管。郑女士乃英国特准公认管帐师公会之资深会员 及香港管帐师公会之会员，并持有伦敦大学专科管帐硕士学位。郑女士从事金融与银行业务 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                              招募说明书 跳动二十年，其中十多年专职于托管业务，服务企业及机构性客户。也曾就业的机构包括全 球最大之金融集团 – 好意思国摩根大通银行与汇丰银行及腹地银行 - 恒生银行，对托管业务 操作、系统经由及相关之风险管理尤为熟悉。    阮好意思莲女士，财务主管。阮女士领有跳动二十年退休金及相信基金管理教育，管理就业 包括投资估值、基金核算、投资合规监控及相信运作等。加入中银国际集团前，阮女士曾于 百慕达银行任职退休金部门司理一职，以及于汇丰东谈主寿任职管帐司理，负责退休金基金管帐 就业。阮女士是香港管帐师公会及英国特准公认管帐师公会资深会员，并持有英国列斯特大 学硕士学位。    在安全支撑资产方面，为了了了区分托管客户与银行领有的资产，中银香港当今已以托 管东谈主身份在本港及国外存管或结算机构开设了安靖的账户以持有及处理客户的股票、债券等 资产交收。    除赢得客户特别指示或律例要求外，通盘什物证券均透过当地阛阓之次托管东谈主以该次托 管东谈主或当地存管机构之口头登记过户，并存放于次托管东谈主或存管机构内，以确保客户权益。    至于在他乡阛阓进行证券交割所需之跨国汇款，除非阛阓/存托机构/次托管行等另有要 求，不然中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现款停留于关连他乡阛阓的风险。    先进的系统是安全支撑资产的进攻条件：    中银香港所给与的托管系统名为“Custody & Securities System”或简称 CSS，是中银香 港聘用一支科技人人、并结合银行里面的专才，针对机构性客户的托管需求在原有的零卖托 管系统上从头组建而成的。CSS 通盘这个词系统构建在盛开平台上，以 IBM P5 系列 AIX 运行。系 统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支柱应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。 此外，一台窗口服务器已装配 NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与 AIX 服务器 相通。    新系统除了给与顶端科技开发，并交融机构性客户的需求与及零卖层面的系统上风，不 单恰当 SWIFT-15022 之要求，兼容 file transfer 等不同的数据传输，亦领有强大的容量 (原 有的零卖托管系统就曾屡次证实其在阛阓买卖岑岭期均运作如常，反不雅部分主要银行的系统 则瘫痪跳动 1.5 小时)。    至于基金估值、管帐核算以及投资监督服务，则给与自行研发的 FAMEX 系统进行处理， 系统可相容多种货币、多种成本订价法及多种管帐核算法，以温暖不同机构客户及种种基金 的需要。系统上风包括: 多种货币；多种分类；实时更新；支庄强大数据量；毛糙操作,便捷 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                                  招募说明书 用户。系统所支柱的核算方法包括: 权重平均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先 出(FIFO)；其它方法可经与客户接洽后实施。系统所支柱的估值方法有: 以阛阓价钱表明 (Marking to Market)；成本法；成本或阛阓价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿 还(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；尽头它根据证券类别的例外估值等。    （三）托管业务的主要管理轨制    当作一家香港持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，当作香港 上市的金融机构，中银香港亦需严格遵照香港联合交易所的章程及要求。    中银香港实施严格的里面贬抑轨制和风险管理经由，通盘进攻要领均给与双东谈主复核，减 少东谈主工操气魄险；并由安靖风险管理部门就任何新址品/服务/范例等进行全面评核及监控， 幸免东谈主为演叨或谈德风险。任何外判安排，除上述风险分析外，还需寻求监管机构之批淮。    对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了相关选任、服务标准、及日燕服务水 平监控等轨制及要求，以确保服务质地。对托管客户而言，中银香港亦承担其次托管行之服 务疏失等风险，并在托管合约中了了订明。    中银香港具备经审核之应变规划以应付多样各样特殊情况的发生。应变规划每年均会进 行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行查抄及评估，以确保在突 发情形下仍能提供服务。系统方面，不幸应变范例中心亦已预留安靖应用软件及数据库服务 器，随时取代分娩服务器运作。    托管业务之规章轨制及就业手册乃根据与托管关连的监管条例或指引(如: 职工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个东谈主私隐条例等)与中银香港自己制定的内控轨制(如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制，并因应相关条例、指 引或政策之阅兵而当令调节，以确保乎合对外、对内的监控要求。    相关托管业务的进攻规章轨制包括《托管业务标准操作规程》（Custody - Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户管理、结算标准、公司 行动标准、资产查对、资金呈报、账单、投诉、救急规划等等。以及《托管系统进入贬抑规 程》（Custody - System Access Control Procedure Overview），内容涵盖系统范围、系统描画、 用户概况、功能列表、职责界说、加多、删除、修改标准、请求时势、贬抑与备份安排等。    中银香港设有安靖的稽核委员会，顺利向董事会负责，对各部门进行如期及不如期之稽 核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)管帐师事务所进行。在中枢托管团队中， 私有又名合规东谈主员，专注负责托管业务的风险贬抑，确保实施全银行的合规标准。    中银集团系内各企业法东谈主或业务条线均严格分开, 并设严实的防火墙, 以确保客户贵府 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书 高度守秘。   （四）要紧处罚   中银香港托管业务自成立于今已跳动十三年，从未受到监管机构的要紧处罚，亦莫得重 大事项正在接受司法部门、监管机构的立案视察。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                 招募说明书                         二十、关连服务机构   （一） 销售机构及谋划东谈主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东谈主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   谋划东谈主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资搭理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 27 层   谋划东谈主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   法东谈主代表：朱健   谋划东谈主：钟伟镇   谋划电话：021-38676666   客服电话：95521   网址：www.gtht.com   （2）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）               招募说明书   法东谈主代表：王常青   谋划东谈主：权唐   谋划电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （3）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦   法东谈主代表：张纳沙   谋划东谈主：李颖   谋划电话：0755-82130833   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （4）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号   法东谈主代表：霍达   谋划东谈主：黄婵君   谋划电话：0755-82960167   客服电话：95565   网址：www.cmschina.com   （5）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室   法东谈主代表：林传辉   谋划东谈主：黄岚   谋划电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （6）中信证券股份有限公司 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                招募说明书   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号零碎时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号零碎时期广场（二期）北座   法东谈主代表：张佑君   谋划东谈主：彭光明   谋划电话：010-60838696   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （7）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东谈主代表：王晟   谋划东谈主：辛国政   谋划电话：010-83574507   客服电话：4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （8）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东谈主代表：张剑   谋划东谈主：曹晔   谋划电话：021-54033888   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （9）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦   法东谈主代表：段文务   谋划东谈主：陈剑虹   谋划电话：0755-81682519   客服电话：95517 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                招募说明书   网址：www.sdicsc.com.cn   （10）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东谈主代表：高振营   谋划东谈主：李欣   谋划电话：021-38784580-8918   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （11）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东谈主代表：张伟   谋划东谈主：庞晓芸   谋划电话：0755-82492193   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （12）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   谋划东谈主：陈帅   谋划电话：13703514949   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （13）中信证券(山东)有限使命公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   谋划东谈主：赵如意 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                     招募说明书    谋划电话：0532-85725062    客服电话：95548    网址：sd.citics.com    （14）东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12,15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新无际厦)12,15 层    法东谈主代表：李娟    谋划东谈主：许琼元    谋划电话：13070160220    客服电话：95309    网址：www.dxzq.net    （15）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东谈主代表：范力    谋划东谈主：方晓丹    谋划电话：0512-65581136    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （16）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法东谈主代表：王军    谋划东谈主：金夏    谋划电话：0755-83516289    客服电话：400-666-6888    网址：www.cgws.com    （17）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号） 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                     招募说明书    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东谈主代表：陈可可    谋划东谈主：陈靖    谋划电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （18）东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法东谈主代表：李福春    谋划东谈主：安岩岩    谋划电话：0431-85096517    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （19）浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号    法东谈主代表：吴承根    谋划东谈主：张智    谋划电话：021-64716089    客服电话：95345    网址：www.stocke.com.cn    （20）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层    法东谈主代表：何之江    谋划东谈主：王阳    谋划电话：021-38632136    客服电话：95511-8 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书   网址：stock.pingan.com   （21）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西桂林市辅星路 13 号   法东谈主代表：何春梅   谋划东谈主：覃清芳   谋划电话：0771-5539262   客服电话：95563（世界）                、0771-96100（广西）   网址：www.ghzq.com.cn   （22）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   法东谈主代表：祝艳辉   谋划东谈主：白丽媛   谋划电话：0471-3953168   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （23）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   法东谈主代表：刘朝东   谋划东谈主：周欣玲   谋划电话：0791-86281305、13803512671   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （24）华西证券股份有限公司   注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   谋划东谈主：金达勇 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                   招募说明书     谋划电话：0755-83025723     客服电话：95584、4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     （25）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东谈主代表：王献军     谋划东谈主：李巍     谋划电话：010-88085858     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （26）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法东谈主代表：王洪     谋划东谈主：张雪雪     谋划电话：0531-68881051     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （27）中国中金钞票证券有限公司         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     注册地址：         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：     法东谈主代表：高涛     谋划东谈主：刘毅     谋划电话：0755-82023442     客服电话：400 600 8008     网址：www.china-invs.cn     （28）国金证券股份有限公司 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                 招募说明书   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东谈主代表：冉云   谋划东谈主：刘婧漪   谋划电话：028-86690057   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （29）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东谈主代表：刘加海   谋划东谈主：闪雨晴   谋划电话：021-20515645   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （30）爱建证券有限使命公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   法东谈主代表：祝健   谋划东谈主：陈敏   谋划电话：021-32229888   客服电话：956021   网址：www.ajzq.com   （31）联储证券股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   法东谈主代表：吕春卫   谋划东谈主：丁倩云   谋划电话：010-86499427、13051859661   客服电话：956006 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                        招募说明书   网址：www.lczq.com   基金管理东谈主可根据相关法律、法规的要求，遴荐其他恰当要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   （二） 登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   谋划东谈主：赵亦清   电话：     （010）50938782   传真：     （010）50938907   （三） 讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：容诚管帐师事务所(特殊平淡合伙)   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   履行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391   传真：010-66001392   谋划东谈主：陶文欣   承办注册管帐师：陈逦迤、陶文欣 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书                二十一、基金合同内容纲要   （一）基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一）基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》尽头他相关章程，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法规和《基金合同》安靖运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要范例保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转变恳求；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司把握鼓舞权利，为基金的利益把握因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益照章为基金参与融资或转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益把握诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当相关法律、法规的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、赎回、转变 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 和非交易过户等业务执法；   （17）法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》尽头他相关章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教授信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此安靖，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用适当合理的范例使遐想基金份额认购、申购、赎回对价的方法恰当《基金合 同》等法律文献的章程，按相关章程遐想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对 价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》尽头他相关章程，履行信息露馅及呈报义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》尽头他相关章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露，但向监 管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》尽头他相关章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 年以上，法律法规另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法规和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益把握诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金管理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》尽头他相关章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法规和《基金合同》的章程安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法规章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要范例保护基金投资者的利益； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   （4）根据关连阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）遴荐、更换或取销境外托管东谈主，可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；   （8）法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》尽头他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以教授信用、费力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业步地，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此安靖；对 所托管的不同的基金分别设立账户，安靖核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此安靖；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑（或托福境外托管东谈主）由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同 及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》尽头他相关章程另有章程外，在 基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、 法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主遐想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管理 东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金管理东谈主有未履行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适当的范例；   （11）保存基金管理东谈主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 托福及成交记录等关连贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；保存基金托管业务步履的记 录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上，法律法规另有章程的从其章程；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》尽头他相关章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法规和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外 托管东谈主在履行职责过程中，因自己谬误、断然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承 担相应使命。   （23）保护基金份额持有东谈主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入不法、违法，应当实时向中国证监会、外管局呈报；   （24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息通告基金管理东谈主，确保基金实时收取所 有应得收入；   （25）根据关连法律章程，向中国证监会和外管局呈报基金管理东谈主境外投资情况，并按 关连章程进行国际相差申报；   （26）办理基金管理东谈主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务；   （27）法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召集或召开基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息露馅，实时把握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律法规和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法规及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和执法 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为概念基金，且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金基金管理东谈主和基金托管东谈主 一致的连络基金的基金合同奏效，鉴于本基金和连络基金的关连性，连络基金的基金份额持 有东谈主不错凭所持有的连络基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额持有东谈主大会或者录用 代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在遐想参会份额和票数时，连络基金持 有东谈主理有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登 记日，连络基金持有本基金份额的总和乘以该持有东谈主所持有的连络基金份额占连络基金总份 额的比例，遐想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连络基金折算为本基金后的每一 参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   连络基金的基金管理东谈主不应以连络基金的口头代表连络基金的全体基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份把握表决权，但可接受连络基金的特定基金份额持有东谈主的委 托以连络基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。   连络基金的基金管理东谈主代表连络基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持 有东谈主大会的，须先罢黜连络基金基金合同的约定召开连络基金的基金份额持有东谈主大会，连络 基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会的，由连络基金的基 金管理东谈主代表连络基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法规的章程履行。   一）召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书   （8）变更基金投资概念、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额遐想，下同）就肃清事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所断绝上市的情形 除外；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法规要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调节基金销售币种；   （3）因相应的法律法规发生变动、关连证券交易所或者登记机构的关连业务执法发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东谈主、关连证券交易所和登记机构等在法律法规、                              《基金合同》章程的范围 内调节相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的执法（包括但不限 于申购赎回清单的调节、盛开时辰的调节等）                    ；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）调节基金份额类别设立、对基金份额分类办法及执法进行调节；   （8）在对基金投资无本色性影响以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提 下变更事迹相比基准；   （9）本基金的连络基金选用其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）调节基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （11）基金灵通场外申购、赎回等关连业务； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书   （12）按照法律法规和基金合同章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额持有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托福的公证机关尽头谋划方式和谋划东谈主、表决 意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明恰当法律法规、                          《基金合同》和会议通告的章程， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 公告载明的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决，若基金份额持有东谈主选用非书面边幅进行投票的，则召集 东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东谈主的表决意见。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个就业日内一语气公布关连 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲明恰当法律法规、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 额持有东谈主亦可给与其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采 用书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。 基金份额持有东谈主不错给与书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议通告中列明。   五）议事内容与标准 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第七）条章程标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 谋划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法规另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书 合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证讲明，不然提交恰当会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议通告章程的表 决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或肃清项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大判辨知为准。   七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八）奏效与公告 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息露馅办法》的相关章程在章程媒介上 公告。若是给与通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   九）、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法规或监管执法的部分，如将来法律法规或监管执法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分 容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同祛除和断绝的事由、标准   一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，                    《基金合同》应当断绝： 邻接的；   三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报指示性 公告登载在章程报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法规另有章程的从其 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书 章程。   （四）争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据提交仲裁时该会面前有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东谈主 具有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接针织、费力、尽责地 履行基金合同章程的义务，调换基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台 湾地区）法律统领并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                  招募说明书                 二十二、基金托管合同内容纲要    （一）托管合同当事东谈主    一）基金管理东谈主    称号：大成基金管理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东谈主：吴庆斌    设立日历： 1999 年 4 月 12 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：中国证监会证监基字〔1999〕10 号    组织边幅：有限使命公司    注册本钱：贰亿元东谈主民币    存续期限：持续操办    二）基金托管东谈主    称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                         ）    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼    法定代表东谈主：葛海蛟    成立时辰：1983 年 10 月 31 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门把握中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    组织边幅：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    存续期间：持续操办    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    操办范围：收受公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主根据相关法律法规，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下 方面：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地完结投资概念，本基金还可投资于以下金融器用：   针对境内阛阓，本基金的投资范围包括境内具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章 刊行上市的股票（包括创业板尽头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支柱机构债、政府支柱债券、地方政府债、可转变债券、可分离交易可转债、可 交换债券）     、资产支柱证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、合同进款等）                                   、同行存单、 繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、现款以及法律法规或中国证监会许可的其 他金融器用。   针对境外阛阓，本基金的投资范围包括法律法规允许的、已与中国证监会签署双边监管 团结见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括盛开式基金和交易型 盛开式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管团结见谅备忘录的国度或地区证券 阛阓公开刊行和挂牌交易的平淡股、优先股、存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司 债券、可转变债券、住房按揭支柱证券、资产支柱证券及经中国证监会认同的国际金融组织 刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、交易单子、回购合同、短 期政府债券等货币阛阓器用；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境社交易所上市交易的权证、期权、 期货等金融繁衍器用。   其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或 内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律法规的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当标准后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行适当标准后，本基 金作念相应调节。   基金管理东谈主应将拟投资恒生科技指数股票库、债券库等等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据试验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调 整，并通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   基金的投资组合应遵照以下限制：   A、基金境内投资应遵照以下限制：   （1）本基金投资于肃清原始权益东谈主的种种资产支柱证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10％；   （2）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20％；   （3）本基金持有的肃清(指肃清信用级别)资产支柱证券的比例，不得跳动该资产支柱 证券鸿沟的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于肃清原始权益东谈主的 种种资产支柱证券，不得跳动其种种资产支柱证券共计鸿沟的 10％；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有资 产支柱证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （6）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （7）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （8）本基金参与股指期货交易和国债期货的，应当遵照下列要求： 的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%； 值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%； 恰当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差遐想）应当恰当基金合同对于 债券投资比例的相关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 30%；   （9）本基金参与股票期权交易的，应当遵照下列要求： 有合约行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数遐想；                                       、投 资概念和风险收益特征；   （10）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不 一致所导致的风险和损失；   （13）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）              招募说明书 券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务应当遵照下列限制： 证券应纳入流动性受限资产； 投资不恰当以上章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （16）法律法规及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（5）、          （10）、              （11）、                  （12）、                      （15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日 内进行调节，但中国证监会章程的特殊情形除外。   B、基金境外投资应遵照以下限制：   （1）投资比例限制 不受上述限制； 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跳动基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区阛阓的证券资产不得跳动基金资产净值的 3%； 或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现款的期限以中国证监会章程的期限为准；   若基金跳动上述投资比例限制，应当在跳动比例后 30 个就业日内给与合理的交易范例 减仓，以恰当投资比例限制要求。   C、本基金境表里投资均应遵照以下限制：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股 的资产不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%； 若基金跳动上述投 资比例限制，应当在跳动比例后 30 个就业日内给与合理的交易范例减仓，以恰当投资比例 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 限制要求。   D、法律法规及中国证监会章程的其他投资比例限制。 同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查看自基金合同奏效之日起入手。   法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程履行。 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当恰当基金的投资概念和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，注意 利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱履行。关连交易必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法规赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 适当标准后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   二）基金托管东谈主应根据相关法律法规的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值遐想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信 息露馅中登载基金事迹阐述数据等进行业务复核。   三）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎操办原则，配备技能系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，有用注意和贬抑 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违法步履，应实时指示基金管理东谈主；基金管理东谈主收到 指示后应实时进行查对质据并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对指示事项进行复查，如基 金管理东谈主对基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内予纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监 会。   五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程时 间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照 法规要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据贵府和 轨制等。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书   六）基金托管东谈主对基金管理东谈主对基金财产的投资运作于估值日结果且关连数据王人备后， 进行交易后的投资监控和呈报。   七）基金托管东谈主的投资监督呈报的准确性和竣工性受限于基金管理东谈主尽头他中介机构提 供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和竣工性不作任何担保、示意或表 示，并对这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的损失不负任何使命。   八）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)尽头投资回 报不承担任何使命。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）在本合同的有用期内，在不违反刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主遵照关连法 律法规尽头行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主遐想的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息露馅和监督基金投资运作等步履。   二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正 当情理未履行或蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法规、                                       《基 金合同》及本合同相关章程时，应实时以书面边幅通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面边幅对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。   三）基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时辰内回话基金管理东谈主并改正。   （四）基金财产的支撑   一）基金财产支撑的原则    （1）由基金托管东谈主或境外托管东谈主在计帐机构或其他证券汇注处理系统中持有的证券； 不包括： （2）在过户代理东谈主处保存的集合投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金托管东谈主尽头境 外托管东谈主不合证券托管机构负责，法律法规另有章程的除外。                                       《基 金合同》及本合同另有章程，不得自走时用、刑事使命、分配基金的任何财产。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书 所需账户。 若是本基金投资的境外阛阓的某些货币同类进款的通行利率为负值，境外托管东谈主可能会对境 外托管账户中的现款收取利息或相应用度。 第三方机构履行。 办理证券登记等托管业务。 计帐时，不得将任何证券、非现款资产尽头收益归入其计帐财产；境外托管东谈主因上述同样原 因进行断绝计帐时，基金托管东谈主应当要求境外托管东谈主不得将证券、非现款资产尽头收益归入 其计帐财产，但当地的法律、法规和阛阓常规不允许托管证券安靖于计帐财产的情况除外。 基金托管东谈主应当确保自身及境外托管东谈主选用交易上的合理行动以保证证券、非现款资产的任 何部分不会在其进行计帐时，当作可分配财产分配给其债权东谈主。当基金托管东谈主知谈托管资产 的任何一部份将被视为托管东谈主的计帐财产时﹐托管东谈主应尽快通告基金管理东谈主。两边通顺在全 球托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除罪犯律法规及取销或清 盘标准明文章程该等现款不归于计帐财产外。   二）什物证券支撑   基金托管东谈主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提 供支撑服务，但需取决于该阛阓上是否有此类服务： 管东谈主需要的信息见告基金托管东谈主。基金托管东谈主不负责为证券从对方运输至基金托管东谈主的途中 安排保障或运载。如基金管理东谈主确需基金托管东谈主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基 金托管东谈主被要求托付此类证券时，基金托管东谈主会安排适当的运载。经基金管理东谈主恳求，基金 托管东谈主可安排适当保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）                               、运载费尽头他合理 用度将由基金管理东谈主支付。 或损坏，托管东谈主只对因自身谬误或谬误形成的顺利损失负责，但托管东谈主应协助管理东谈主从运载 服务提供商处或保障公司处追回损失。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）             招募说明书 能从普遍认同的行业信息起原处赢得，托管东谈主不行保证此等信息的竣工性和准确性，与此证 券相关的支付可能会被蔓延。相应地，托管东谈主将与受限什物证券相关的、实时期相差付款并 将竣工准确的公司行动信息转达给管理东谈主的智商是受到与此类证券相关的行业和阛阓常规 制约的。托管东谈主仅在试验收到相关此类公司行动信息，且莫得因刊行方尽头参谋人或其他相关 各方所设的限制条件而被结巴参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违 反此款章程的前提下，托管东谈主仍应尽合理努力获取该类信息。   三）基金召募期间及召募资金的验资 金管理东谈主以基金管理东谈主的口头开立并管理。 持有东谈主东谈主数恰当基金合同尽头他相关章程后，基金管理东谈主应在章程时辰内，聘用恰当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与 验资证据金额相一致。 东谈主按章程办理退款等事宜。   四）基金银行账户的开立和管理 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   五）基金证券账户的开立和管理 易所或登记结算机构的业务执法开立证券账户。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 金管理东谈主以及各自托福代理东谈主均不得出借或私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是 否以邃密边幅转让）         。   六）其他账户的开立和管理 基金合同的章程，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。新账户按相关执法使用并管理。 从其章程办理。   七）基金财产投资的相关有价凭证等的支撑   基金财产投资的有价凭证等的支撑按着什物证券关连章程办理。基金托管东谈主对其及境外 托管东谈主除外机构试验有用贬抑的有价凭证不承担支撑使命，法律法规另有章程的除外。   八）与基金财产相关的要紧合同的支撑   基金托管东谈主按照法律法规支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除另有章程外，基金管理东谈主或其托福的第三方机构在代表基金 签署与基金财产相关的要紧合同期一般应保证有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各持有一份原本原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自支撑至少   （五）基金资产净值的遐想与复核   基金财产的净值遐想和管帐核算按照关连的法律法规进行。   一）基金财产订价   基金托管东谈主、境外托管东谈主负责按基金管理东谈主和基金托管东谈主约定的订价原则对基金份额净 值进行复核。在对基金份额净值进行复核时，基金托管东谈主、境外托管东谈主有权本着丹心原则， 依赖本合同所约定的牙东谈主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在谬误的前提 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）            招募说明书 下，基金托管东谈主、境外托管东谈主对上述机构提供的信息的准确性和竣工性不作任何担保，并对 这些机构的信息的准确性和竣工性所引起的基金管理东谈主或基金财产损失不负任何使命。   二）基金资产净值的遐想和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金资产净值除 以基金份额总和后的价值。   基金管理东谈主每个就业日对基金进行估值，估值原则应恰当《基金合同》、                                  《证券投资基金 管帐核算业务指引》尽头他法律法规的章程。每个就业日 15：00 之前，基金管理东谈主将前一 日的基金估值结果以两边证据的边幅报送基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述估值结果后 进行复核，并在当日 18：00 之前以两边证据的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主如期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及关连法律法规的章程或者未能充分调换基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并选用合理的措 施注意损失进一步扩大；当计价谬误达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应通报基金 托管东谈主并向中国证监会备案；当计价谬误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。如法律法规或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 若是行业有通行作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。 围内，基金份额净值以基金管理东谈主的遐想结果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管 理东谈主的净值遐想结果计提。 有东谈主的试验损失，基金管理东谈主应酬此承担使命。若基金托管东谈主遐想的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主遐想的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也答应 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）          招募说明书 担部分未正确履行复核义务的使命。若是上述谬误形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金管理东谈主应负责向不妥得利 之主体概念返还不妥得利。若是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 估值的应交税金有各异的，关连估值调节不当作基金资产估值谬误处理。 管理东谈主和基金托管东谈主协商一致的时辰点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响， 不当作基金资产估值谬误处理。 登记结算公司等级三方机构发送的数据谬误等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是选用 必要、适当、合理的范例进行查看，但未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的范例 收缩或摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的遐想结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将关连情况报中国证监会备案。 统支柱范围内。对于不在基金托管东谈主业务系统支柱范围内的新投资品种，基金管理东谈主应为基 金托管东谈主预留实足的系统准备时辰，并在必要时与基金托管东谈主进行系统联合测试。同期基金 管理东谈主需提供该投资品种的管帐核算方法，并与基金托管东谈主协商一致，基金托管东谈主以该管帐 核算方法为依据进行关连业务系统的准备就业。   三）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的肃清记账方法和会 计处理原则，分别安靖时设立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业 日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在 三个就业日内，更新基金居品贵府概要并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点。 基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品贵府概要。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在章程网站上，并将年度呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报提 示性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成 基金季度呈报，将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报指示性公告登载在章程报刊上。 基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主机构在季度呈报完 成当日，将相关呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成复核， 并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈报完成当日，将相关呈报提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度呈报完成当日，将相关呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 25 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交往均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的月度呈报上加盖业务 章，在季度呈报、中期呈报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章 的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日 之前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）           招募说明书 权就关连情况报证监会备案。   （六）争议处分方式   因本合同产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商处分，但若自一方书面建议协 商处分争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前有用的仲裁执法进行仲裁。仲 裁裁决是末端的，对当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应各自链接履行基金合同和本托管合同章程的义务，调换基 金份额持有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区）法律并从其解释。   （七）托管合同的修改与断绝   一）托管合同的修改标准   本合同经两边当事东谈主经协商一致，不错书面边幅对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   二）基金托管合同断绝的情形   发生以下情况，本托管合同断绝：            《运作办法》或其他法律法规章程的断绝事项。                                。   三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法规的章程对本基金的财产进 行计帐。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                 招募说明书               二十三、对基金份额持有东谈主的服务    对于基金份额持有东谈主基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东谈主依 据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务花式。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东谈主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东谈主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东谈主工坐席服务（法 定节沐日除外）       。投资者不错通过该热线赢得业务参谋、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）综合对账服务    大成基金为持有东谈主提供综合对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东谈主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东谈主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东谈主接待持有东谈主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东谈主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务范例（订阅纸质对账单的持有东谈主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东谈主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方出动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东谈主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管理东谈主已灵通个东谈主投资者网上交易业务。个东谈主投资者通过基金管理东谈主官方网站以 及官方出动平台办理基金认购、申购、赎回、转变、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵府修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等种种业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时辰以另行公告为准。    （五）如期定额投资规划    基金管理东谈主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务当今仅对个东谈主投资者灵通）                                  。通过如期定 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）         招募说明书 额投资规划，投资者可依托固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见相关公告 或参谋客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东谈主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或建议建议。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                      招募说明书                  二十四、其他应露馅的事项   （一）本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门当今无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东谈主、基金托管东谈主的托管业务部门及高等管理东谈主员莫得受到任 哪里罚。   （三）2024 年 11 月 19 日至 2025 年 05 月 18 日发布的呈报： 公告》   。 购、赎回业务的公告》。 限公司为申购赎回代办证券公司的公告》                  。 动性服务商的公告》         。 第 4 季度呈报》         。 限公司为申购赎回代办证券公司的公告》                  。 限公司、恒泰证券股份有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》                             。 年度呈报》     。 限公司为申购赎回代办证券公司的公告》                  。 西证券股份有限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。 险指示公告》。 购、赎回业务的公告》。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                     招募说明书 年第 1 季度呈报》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。           二十五、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构的办公步地， 并刊登在基金管理东谈主、基金托管东谈主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原本为准。 大成恒生科技交易型盛开式指数证券投资基金（QDII）                招募说明书                   二十六、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公步地和营业步地，在 办公时辰内可供免费查阅。 文献；                                  大成基金管理有限公司

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