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发布日期：2025-09-11 12:36    点击次数：150

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广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券    投资基金更新的招募诠释书      基金管理东谈主：广发基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国拔擢银行股份有限公司        时分：二〇二五年六月 【蹙迫指示】   本基金于 2023 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2023】1144 号文注册。   本基金管理东谈主保证招募诠释书的内容实在、准确、好意思满。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应稳当阅读本招募诠释书。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证全指汽车指数（指数代码：931008）。中证全指汽车指数从中证 全指指数中中式与汽车主题相对应的行业内上市公司证券行为指数样本，以反应该主题上市 公司证券的举座发扬。   （1）指数样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）样本中式方法 的上市公司证券行为待选样本； 市值由高到底名次，轮番剔除成交金额名次后 10%、以及积累总市值占比达 98%以后的证券， 剔除过程中优先确保剩余证券数目不少于 50 只，将剩余证券行为指数样本。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的最新编制决议及详细信息。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要弃取完全复制法追踪标的指数中证全指汽车指数的发扬，具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物特性，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金法律文献风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   同期，由于本基金是交游型盛开式指数基金，特定风险包括：标的指数讲演与股票阛阓 平均讲演偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集结风险、成份股权重较 大的风险、基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险、追踪误差禁止未达约定方针的风 险、标的指数变更的风险、标的指数值筹备出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发 生负面事件面对退市时的移交风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓交游 价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备瑕疵的风险、退市风险、投资者申购失败的 风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差 错风险、申购赎回清单瑰丽成就风险、沪市成份证券申赎处理功令带来的风险、申购赎回的 代理买卖风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、参 与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还面对投资特定品种（包括股指期货、 期权、金钱支握证券、存托凭证、北交所股票等）的私有风险。本基金的特定风险详见招募 诠释书“风险揭示”章节等。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需详细，使用深圳证券交游所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级阛阓交游，如投资者需要使用中证全指汽车指数成份股中的深 圳证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用中证全指汽车指数成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下 股票认购，则还应开立上海证券交游所 A 股账户。   投资者投资于本基金前请稳当阅读证券交游所及登记结算机构的关系业务功令，确保具 备关系专科常识后方可参与本基金的申购、赎回及交游。投资者一朝认购、申购或赎回本基 金，即默示对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所 波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式也曾招供。   本基金《基金合同》奏效后，勾通五十个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金管理东谈主应当散伙基金合同，并按照基金合 同的约定程序进行算帐，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律法则或中国证监会 另有规则时，从其规则。因此投资东谈主将面对基金触及上述事项导致清盘的风险。   基金投资不同于银行储蓄和债券等大约提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金， 既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基 金以 1 元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元开动 面值的风险。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、《基金产物贵府摘要》 及《基金合同》，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其明天发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本 基金发扬的保证。   本次更新的招募诠释书主要对本基金申购赎回现款替代、风险揭示、基金管理东谈主等信息 进行鼎新，更新内容截止日为 2025 年 6 月 16 日。除非另有诠释，本招募诠释书(更新)其他 所载内容截止日为 2025 年 6 月 5 日，联系财务数据和净值发扬截止日为 2025 年 3 月 31 日（本 讲演中财务数据未经审计）。                             目   录                 第一部分   绪论   《广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “招募诠释书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管理办法》                             （以下简称“《运作办 法》”）、     《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）以及《广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》                                  （以下简 称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何虚假记录、误导性讲述或要害遗漏， 并对其实在性、准确性、好意思满性承担法律使命。   广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募诠释书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授 权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释 或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同颠倒他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募诠释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募诠释书》颠倒更新 合同》及对本基金合同的任何有用鼎新和补充 放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用鼎新和补充 发售公告》 贵府摘要》颠倒更新 金份额上市交游公告书》 行政规章以颠倒他对基金合同当事东谈主有不勤勉的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新，自 四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新       《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 盛开式证券投资基金登记结算业求实施细目》颠倒时常作念出的鼎新       《指数基金教导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的 《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》及颁布机关对其时常作念出的修 订 界说的“交游型盛开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 详尽追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，弃取盛开式运作方式的基金 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法则规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、诊治、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并补助基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等 记结算有限使命公司 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 关业务功令颠倒时常作念出的鼎新 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的步履 证券、现款替代、现款差额颠倒他对价 书规则应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额颠倒他对价 颠倒明天可能发生的变更 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备并由深圳证券交游所在交游时安分发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行筹备） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计 算） 申购款颠倒他金钱的价值总和 额净值的过程 金份额进行变更登记的步履 赐与变现的金钱，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、畅达受限的新股及非公拓荒行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让 或交游的债券等 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金管理东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球统一客服热线：95105828                鞭策称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融革命投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司职业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发海外金钱管理有限 公司董事会主席、广州投资顾问人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司职业，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟时期服 务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 策动征询有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：零丁董事，博士，老师、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组布告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委布告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：零丁董事，博士，老师，现任浙大城市学院法学院老师，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副老师、 法律系副主任、法学院副院长、法学院老师，宁波大学法学院老师。      姚海鑫先生：零丁董事，博士，老师，现任辽宁大学新华海外商学院老师，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展策动处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      孔伟英女士：监事会主席，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总司理。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司阛阓拓展部、金融工程部、产物营销管理部。      高詹清先生：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司金融工程与风险管理部总司理。 曾任广发基金管理有限公司金融工程部总司理助理、监察稽核部副总司理。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外金钱管理有限公司董事会主席、广州投资顾问人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司职业，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司职业， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、空洞管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保金钱管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、策动发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发海外金钱管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司职业，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司职业，历 任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司职业。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与革命业务部总司理。   姚曦先生，商科硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生空洞中型 股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要浪掷交游型 盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料交游型 盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯好意思国石油拓荒与生 产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证爱戴金属主 题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广发中证全指可选 浪掷交游型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指可 选浪掷交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、 广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 13 日起任职)、广 发上海金交游型盛开式证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发上海金交游 型盛开式证券投资基金鸠合基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中证工程机械主 题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广发中证爱戴金属 主题交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、 广发中证工程机械主题交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研究员、广发基金管理有限公司指数投 资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交游型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 300 交游型盛开式指数证券投资基金鸠合 基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 300 交游型盛开式指 数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 交游型 盛开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发 国证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、 广发中证光伏龙头 30 交游型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生、总司理助理杨冬先生、投资管理部总司理王明旭先生、策略投资部总司理 李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳当策略部总司理林英睿先生等成员组成，傅友 兴先生、刘格菘先生担任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 的联系规则，建立健全里面禁止轨制，选择有用措施，箝制违背现行有用的联系法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会联系规则的步履发生。                      《基金法》及联系法律法则，建立健全的里面控 制轨制，选择有用措施，箝制下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不服允地对待其管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法则或中国证监会不容的其他步履。 法则及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法策划；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专诚毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、过问、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突拖累、滥用权力；   （7）违背现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏在 任职时间瞻念察的联系证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息；   （8）违背证券交游场合业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，阻挠阛阓纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专诚含有虚假、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方颠倒代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏 在职职时间瞻念察的联系证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交游颠倒他行为。   五、基金管理东谈主的里面禁止轨制   基金管理东谈主的里面禁止轨制包括里面禁止大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面禁止大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和 率领。里面禁止大纲明确了里面禁止方针和原则、里面禁止组织体系、里面禁止轨制体系、内 部禁止环境、里面禁止措施等。基本管理轨制包括风险禁止轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估考察轨制、集结交游轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成就、职业要求、业务历程等的具体诠释。   根据基金管理业务的特色，公司确立规律递进、权责统一、严实有用的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺征服，在授权界限内承 担各自职责。 之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，零丁于其他部门和业务行为，对里面禁止轨制的实行 情况实行严格的检查和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国拔擢银行股份有限公司(简称：中国拔擢银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   推敲东谈主：王小飞   推敲电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国拔擢银行总行设金钱托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部勾通聘用外部管帐师 事务所对托管业务进行里面禁止审计，并也曾成为惯例化的内控职业技能。   （三）基金托管业务策划情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国拔擢银行一直秉握“以客户 为中心”的策划理念，接续加强风险管理和里面禁止，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护金钱握有东谈主的正当权益，为金钱托付东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 拔擢银行托管金钱界限接续扩大，托管业务品种接续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。放弃 2024 年三季度末， 中国拔擢银行已托管 1387 只证券投资基金。中国拔擢银行专科高效的托管服务材干和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国拔擢银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾通多年荣获中央国债登记结算有限使命 公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银各人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并行为惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。      二、基金托管东谈主的里面禁止轨制      （一）里面禁止方针      行为基金托管东谈主，中国拔擢银行严格征服国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内联系管理规则，遵法策划、范例运作、严格检查，确保业务的稳当运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保联系信息的实在、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。      （二）里面禁止组织结构      中国拔擢银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面禁止职业，对托管业 务风险管理和里面禁止的有用性进行率领。金钱托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规职业，具有零丁诈欺内控合规职业权力和材干。      （三）里面禁止轨制及措施      金钱托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业 务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权职业实行集结禁止，业务图章按规程补助、存 放、使用，账户贵府严格补助，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，封锁管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，箝制泄密；业求完结自动化操作，箝制东谈主为事 故的发生，时期系统好意思满、零丁。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序      （一）监督方法      依照《基金法》颠倒配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规则，对基 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务步骤中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的索求与开支情况进行检查监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有要害颠倒事项实时讲演中国证监会。 或举证，如有必要将实时讲演中国证监会。                      第五部分   关系服务机构   一、 基金份额销售机构   投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交游。   本基金的一级交游商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金管理东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金管理东谈主可根据联系法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 管理东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务功令与操作历程。   二、 登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   推敲东谈主：丁志勇   电话：0755-21899327   传真：0755-25987133   三、 出具法律主张书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   推敲东谈主：邓传远   四、 审计基金金钱的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（荒芜精深合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 实行事务合伙东谈主：刘维、肖厚发 推敲东谈主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰                     第六部分    基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、                           《流动性风险管理规则》、基金合 同颠倒他联系规则召募本基金，并于 2023 年 5 月 22 日经中国证监会证监许可【2023】1144 号文注册召募。   本基金为交游型盛开式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2023 年 7 月 3 日至 2023 年 7 月 7 日止进行发售。本基金召募对象为适正当律 法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的奏效   一、   基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2023 年 7 月 13 日奏效，自该日起，本基金管理东谈主稳当起先管理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱界限   《基金合同》奏效后，勾通 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲演中赐与走漏；勾通 50 个职业日出 现上述情形的，基金管理东谈主应当实时文书基金托管东谈主，散伙基金合同，并按照基金合同的约 定程序进行算帐，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。              第八部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按 照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。   一、   基金份额折算的时分   基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的联系规则公告。   二、   基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生 诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响的前提下，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。如未 来本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可对一王人份额类别进行折算， 也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇荒芜情况无法办理，基金管理 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、   基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市交游   一、   基金份额的上市   《基金合同》奏效后，具备下列条件，基金管理东谈主依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市功令》，经向深圳证券交游所肯求，本基金于2023年7月25日起上市交游（基金代码：159512； 场内简称：汽车ETF）：   二、   基金份额的交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游、暂停或散伙上市交游，应遵守《深圳证券交游 所交游功令》、《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施细目》等联系规则。   三、   上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和散伙上市   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和散伙上市等按照《基金法》和关系 法律法则以 及《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》等关系业务功令、文书、 教导、指南等联系规 定实行。   当本基金发生深圳证券交游所关系规则所规则的因不再具备上市条件而应当散伙上市的 情形时，本基金将在履行适合程序后由交游型盛开式指数证券投资基金变更为以中证全指汽 车指数为标的指数的非上市的盛开式指数基金---“广发中证全指汽车指数证券投资基金”， 无需召开基金份额握有东谈主大会。若届时本基金管理东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金， 基金管理东谈主将本着襄助基金份额握有东谈主正当权益的原则，中式其他合适的指数行为标的指数， 履行适合程序后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并散伙上市后，对于本基金场内份 额的处理功令由基金管理东谈主提前制定并公告。   四、   关系法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等关系规则 内容进行诊治的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规则实行，且此项修改无谓召开基金 份额握有东谈主大会。   五、   基金份额参考净值的筹备与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托付中证指数有限公司在关系证券交游所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交游所在交游时安分发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违背法律法则及不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错肯求在包 括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，而无需召开握有东谈主大会审议。   七、   若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适合的程序后增多相应功能。   八、   如明天深圳证券交游所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提 下，经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会，并在本基金更新的招募诠释书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在管理东谈主网站公示。在相 关条件许可的前提下，基金管理东谈主可增多或诊治申购赎回代理机构，并在管理东谈主网站公示。   二、申购与赎回的盛开日实时分   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的正常交游时分；但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时分变更或其 他荒芜情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月起先办理申购，具体业务办理时分在申 购起先公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月起先办理赎回，具体业务办理时分在赎 回起先公告中规则。   本基金可在基金上市交游之前起先办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办 理申购。   在确定申购起先与赎回起先时分后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的起先时分。   三、申购与赎回的原则 《中国证券登记结算有限使命公司对于交游所交游型盛开式证券投资基金登记结算业求实施 细目》的规则。如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述功令并 适用于本基金的，则按照新的功令实行，并在招募诠释书中进行更新。 权益不受毁伤并得到平允对待。      基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新规 则起先实施前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。      四、申购与赎回的程序      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规则的程序，在盛开日的具体业务办理 时安分建议申购或赎回的肯求。      投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须握有填塞的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。      投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供适合要求的申购对价， 则申购肯求失败。如投资者握有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。      基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定顺利。申购、赎回的 证据以登记结算机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额颠倒他对价的 算帐交收适用关系业务功令和参与各方关系左券颠倒时常鼎新的联系规则。      投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。    要是登记结算机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关系左券颠倒时常鼎新的联系规则进行处理。    基金管理东谈主、深圳证券交游所、登记结算机构可在法律法则允许的界限内，对基金份额 申购赎回的程序以及算帐交收和登记的办理时分、方式、处理功令等进行诊治，基金管理东谈主 应最迟于新功令起先实施前在规则媒介公告。    五、申购与赎回的数额限制 单元为 2,000,000 份。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体规则请参见关系公告。 例限制。基金管理东谈主必须在诊治前依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用度颠倒用途 对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证券、现款 替代、现款差额颠倒他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 或关系业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违背关系法律法则的情况下对申购赎回清单 筹备和公告时分进行诊治并提前公告。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内走漏。 遇荒芜情况，经履行适合程序，不错适合蔓延筹备或走漏。 佣金。   若阛阓情况发生变化，或关系业务功令发生变化，基金管理东谈主不错在不违背关系法律法 规且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，履行关系程序后，对基金申购赎回 业务功令、基金份额净值、申购赎回清单筹备和公告时分等进行诊治并提前公告，无谓召开 基金份额握有东谈主大会。   七、申购、赎回清单的内容与方式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值颠倒他关系内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，           “申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标志 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券 的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的非 深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的一王人或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标志为“允 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于悉数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款行为一王人或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   当不错现款替代适用于非深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款行为替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于悉数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款行为替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①   适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证 券，不实时差额部分用现款替代。   ②   替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）     “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。要是深圳证券交游   其中， 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券正常交游 后买入，而试验买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券试验购入成本加上按照 N+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。      N+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个职业日内完成。      ④替代限制：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例臆想不得逾越申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的筹备 公式为：              n              ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权诊治的T-1日收盘价              i?1 现款替代比例（%）=          申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      诠释：假定本日不错现款替代的股票只数为 n。      要是深圳证券交游所现款替代比例筹备公式发生变化，以深圳证券交游所文书规则的为 准。      【2】对于非深市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对成就不错现款替 代的非深市成份证券一王人用现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的筹备公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）        “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权诊治的 T-1 日收盘价。要是该证券上市所      其中， 在交游所参考价钱确定原则发生变化，以该证券交游所文书规则的参考价钱为准。      申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该证 券，试验买入价钱加上关系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。      赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该证 券，试验卖出价钱扣除关系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。      ③替代金额的处理程序      T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。      基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购交游证据后按照“时分优先、实时申报”的原则轮番 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内完成上述交游。      时分优先的原则为：申购赎回标的不异的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深交所证据申购赎回的时分确定。      实时申报的原则为：基金管理东谈主在该证券上市所在交游所勾通竞价时间，根据收到的深 交所申购赎回证据记录，在时期系统允许的情况下实时向该交游所申报被替代证券的交游指 令。      基金管理东谈主按照“时分优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购证据时分规律，以替代金额与被替代证券的轮番试验购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时分优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回证据时分规律，以替代金额与被替代证券的轮番试验卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 N+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一王人被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 N+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，该证券上市所在证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正 常交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱 与交游用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   N+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关系款项的清 算交收将于尔后 3 个职业日内完成。   C.必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护握有东谈主 利益等原因觉得有必要成就必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券开盘参考价钱或基金管理东谈主觉得合适的其他价钱。   预估现款差额是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结肯求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主筹备的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其筹备公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 诊治后 T 日开盘参考价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值” 需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的方式进行修改。   申购、赎回清单的方式例如如下：  申购赎回清单的方式例如如下：   基本信息            最新公告日历                 XXX            基金称号                   广发中证全指汽车交游型开                                   放式指数证券投资基金            基金管理公司称号               广发基金管理有限公司            基金代码                   XXX            标的指数代码                 931008            基金类型                   XXX  T-1 日信息              现款差额（单元：元）       XXX              最小申购、赎回单元金钱 XXX              净值（单元：元）              基金份额净值（单元：元） XXX  T 日信息内容              预估现款差额（单元：元） XXX              最小申购、赎回单元（单 XXX              位：份）              最小申购、赎回单元红利 XXX              金额（单元：元）              是否需要公布 IOPV          是              是否允许申购               是              是否允许赎回               是              不错现款替代比例上限           XXX              当日累计申购份额上限           XXX              当日累计赎回份额上限           XXX  成份股信息内容                    现款 现款替      证券      股份              现款替代          申购替代金   赎回替代金   挂牌 证券代码               替代 代溢价      简称      数目              折价比例            额       额     阛阓                    标志 比例  XXXX   XX    XX   XX   XX        XX         XX      XX    XX  XXXX   XX    XX   XX   XX        XX         XX      XX    XX   注：以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。   申购赎回清单的具体内容以基金管理东谈主届时在网站上公布的试验内容为准。通过深圳证 券交游所颠倒他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单方式， 与基金管理东谈主网站公布的申购赎回清单在内答应方式上可能略有相反。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购肯求。 当日基金金钱净值。 编制瑕疵或 IOPV 筹备瑕疵。 者指数编制单元、关系证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 颠倒情况指基金管理东谈主无法预想并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通 讯故障、电力故障、数据瑕疵等。 证据顺利，会使本基金当日申购逾越申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购肯求将被 断绝。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停接 受投资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈弃时， 基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求： 肯求。 时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 当日基金金钱净值。 者指数编制单元、关系证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述 颠倒情况指基金管理东谈主无法预想并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、汇注故障、通 讯故障、电力故障、数据瑕疵等。 肯求被证据顺利，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中规则的赎回份额上限时，该 笔赎回肯求将被断绝。 编制瑕疵或 IOPV 筹备瑕疵。 接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东谈主弗成出售或评估基金金钱。   发生上述除第 6 项除外的上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 偏离度和追踪误差最小化，弃取盛开式运作方式的基金。要是本基金推出鸠合基金，在本基 金上市之前，鸠合基金不错用股票或现款荒芜申购本基金基金份额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。基金管理东谈主有权制定集结申购相 关的具体业务功令。 回方式起先实行前赐与公告。 情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理左券。 体办理方式等关系事项届时将另行公告。   十一、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对交游型盛开式证券投资 基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权诊治本基 金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与走漏并在本基金基金合同、招募诠释书颠倒更新中 赐与更新，无谓召开基金份额握有东谈主大会审议。   十二、基金的转托管、非交游过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十三、基金管理东谈主可法律法则允许界限内，在不影响基金份额握有东谈主本色利益的前提下， 根据阛阓情况对上述申购和赎回安排进行补充和诊治并根据关系法律法则规则进行信息走漏。                  第十一部分        基金的投资   一、    投资方针   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。在正常情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的统统值小于 0.2%，年化跟 踪误差不逾越 2%。   二、    投资界限   本基金主要投资于标的指数（即中证全指汽车指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板颠倒他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、金钱支握证券、银行进款、同行存单、债 券回购、货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的 关系规则。   本基金可根据法律法则的规则参与转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值 的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权颠倒他金融器具的投资比例依照法 律法则或监管机构的规则实行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资界限。其投资比例遵守届时有用的法律法则和关系规则。   三、    投资策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成颠倒权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股颠倒权重的变动进行相应的诊治。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成颠倒权重构建股票金钱投资组合，但 在标的指数成份股发生诊治、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交游成本、交游轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步骤整时，基金管理东谈主将对投资组合进行优化，以更详尽的追踪标的指数。 本基金将根据阛阓情况，结合教训判断，空洞接头关系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力求禁止投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的统统值小于 0.2%，年化追踪误差不逾越 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对货币政策和利率趋势的判断确定 债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券弃取和配置。债券 投资的主要目的是保证基金金钱的流动性，有用利用基金金钱。      本基金可投资金钱支握证券。本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支握金钱的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响金钱支握证券价值的因素进行分析， 并辅助弃取数目化订价模子，评估金钱支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。      本基金不错投资于股指期货、期权等金融繁衍品，投资中主要遵守有用管理投资策略， 根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取流动性好、交游活跃的合约进行交游。      在加强风险防护并征服审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理需要参与转融通证券 出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流 动特性况等因素的基础上，合理确定出借证券的界限、期限和比例。      明天，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不窜改投资方针的前 提下，遵守法律法则的规则，相应诊治或更新投资策略，并在履行适合程序后在招募诠释书 更新中公告。      四、   投资组合管理      本基金投资组合的构建主要分为三步：确定方针组合、制定建仓策略、组合诊治。   （1）确定方针组合：基金管理东谈主主要弃取完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定方针组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交游成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合诊治：基金司理在规则的时安分，弃取适合的方法和措施对组合进行诊治，直 至达到详尽追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息以 及成份股公司其他要害信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合诊治分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的诊治等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在相反及相反产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析试验组合与方针组合的 相反颠倒原因，并对拟诊治的成份股进行流动性分析。   （5）组合诊治：找出将试验组合诊治为方针组合的最优决议，确定组合交游计划；如发 生标的指数成份股诊治、成份股公司发生并购重组等要害事项，基金司理召辘集议，决定基 金的操作策略；诊治组合，达到方针组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成颠倒权重为基础， 接头 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，实时检查组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发扬、追踪误差等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪误差情况，找出未能有用禁止较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制功令及诊治公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股诊治奏效前，分析并制定投资组合诊治策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪误差。    （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；    （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；    （3）每月末分析当月的投资操作、组合景象和追踪误差等情况，重心分析基金的追踪误 差和追踪偏离度的产生原因、现款禁止情况、标的指数成份股诊治前后的操作以及成份股未 来可能发生的变化等。    在正常阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度的统统值不逾越 0.2%，年化追踪误差不逾越 出追踪误差的开始，并选择合理措施幸免追踪偏离度和追踪误差进一步扩大。    五、    投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱 净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）本基金参与股指期货交游，还须征服以下限制：    在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在 任何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的 现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差筹备）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱支握证券的比例，不得逾越基金金钱净值 的 10%；   （4）本基金握有的一王人金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆想不得逾越基金金钱净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （6）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）金钱支握证券的比例，不得逾越该金钱支握 证券界限的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱支握证券，不得超 过其种种金钱支握证券臆想界限的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时间，要是其信用等第下降、不再适合投资程序，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内赐与一王人卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净值的   （11）基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适合以下限制：出借证券金钱不得逾越 基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参 与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹备；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保握一致；   （14）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股 票实行，与境 内上市交游的股票合并筹备；   （15）本基金参与股票期权交游的，应当适合下列风险禁止方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金金钱净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （16）法律法则及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除第（5）、        （8）、           （9）、              （12）、                  （13）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司 合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行 诊治。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资不适合第（12）项规则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起起先。法律法则 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程序后，则本基金投资 不再受关系限制。   为襄助基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱颠倒他不正直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主颠倒控股鞭策、试验禁止东谈主或者 与其有其他要害历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护 利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行。关系交游必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。要害关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查，无谓基金份额握有东谈主大会审议。 本基金可不受关系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容步履规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，在 履行适合程序后，基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规则顺利对基金合同进行变更。   六、    标的指数和功绩相比基准   本基金标的指数为中证全指汽车指数。本基金的功绩相比基准为同期标的指数收益率。   明天若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发 生之日起十个职业日内向中国证监会讲演并建议惩处决议，如更换基金标的指数、诊治运作 方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同散伙。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有东谈主 利益优先原则补助基金 投资运作。   七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要弃取完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   八、    基金管理东谈主代表基金诈欺鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   九、    基金投资组合讲演   广发基金管理有限公司董事会及董事保证本讲演所载贵府不存在虚假记录、误导性讲述 或要害遗漏，并对本讲演内容的实在性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主中国拔擢银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2025 年 6 月 9 日复核了本 讲演中的财务方针、净值发扬和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导 性讲述或者要害遗漏。      本投资组合讲演所载数据放弃 2025 年 3 月 31 日，本讲演中所列财务数据未经审计。 序号          名目        金额（元）           占基金总金钱的比例（％）        其中：精深股         81,051,506.96            97.10             存托凭证                  -                -        其中：债券                      -                -        金钱支握证券                     -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                   -                -        产        银行进款和结算备        付金臆想      注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的臆想项不含可退替代款估值增 值。      (1)讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金金钱净 代码         行业类别             公允价值（元）                                               值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                               -          -                                           -          -  B 采矿业  C 制造业                        81,051,506.96      99.35      电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                        -          -      业  E 建筑业                                    -          -  F 批发和零卖业                                 -          -  G 交通运输、仓储和邮政业                            -          -  H 住宿和餐饮业                                 -          -  I 信息传输、软件和信息时期服务业                        -          -  J 金融业                                    -          -  K 房地产业                                   -          -  L 租借和商务服务业                               -          -  M 科学研究和时期服务业                             -          -  N 水利、环境和全球设施管理业                          -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                          -          -  P 训导                                     -          -  Q 卫生和社会职业                                -          -  R 文化、体育和文娱业                              -          -  S 空洞                                     -          -      臆想                       81,051,506.96      99.35 (2)讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本讲演期末未握有通过港股通投资的股票。                                                 占基金金钱 序号   股票代码     股票称号   数目(股)      公允价值（元）         净值比例                                                  (％) 本基金本讲演期末未握有债券。 本基金本讲演期末未握有债券。 本基金本讲演期末未握有金钱支握证券。      本基金本讲演期末未握有贵金属。      本基金本讲演期末未握有权证。      （1）本基金本讲演期末未握有股指期货。      （2）本基金本讲演期内未进行股指期货交游。      （1）本基金本讲演期末未握有国债期货。      （2）本基金本讲演期内未进行国债期货交游。      (1)讲演期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探访，讲演编制日 前一年内未受到公开指责、处罚。      (2) 本讲演期内，本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的情 况。      (3) 其他金钱组成       序号          称号           金额（元） (4) 讲演期末握有的处于转股期的可诊治债券明细 本基金本讲演期末未握有处于转股期的可诊治债券。 (5) 讲演期末前十名股票中存在畅达受限情况的诠释 本基金本讲演期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                          第十二部分         基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金金钱,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天发扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。基金功绩数据截 至 2025 年 3 月 31 日。                                            功绩相比                         净值增长     功绩相比               净值增长                         基准收益      阶段                 率程序差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率程序差                          ②        率③                                             ④    自基金合    同奏效起        42.47%    1.76%    37.67%    1.79%    4.80%   -0.03%    于今 变动的相比                 广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金               累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图 (2023 年 7 月 13 日至 2025 年 3 月 31 日)                  第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以颠倒他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以颠倒他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的补助和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章扬弃或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                第十四部分    基金金钱的估值   一、   估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场合的交游日以及国度法律法则规则需要对外 走漏基金净值的非交游日。   二、   估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、期权合约、债券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等金钱及欠债。   三、   估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、监 管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且大约获取不异金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应弃取最近交游日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价弗成实在反应公允价值的， 移交报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中接头不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱握有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征接头。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量握有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应弃取在当前情况下适用何况有填塞可利用数据 和其他信息支握的估值时期确定公允价值。弃取估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，移交估值进行诊治并确定公允 价值。   四、   估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要害变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交游所阛阓上市交游的可诊治债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值时期确定公允价值。交游所阛阓 挂牌转让的金钱支握证券，弃取估值时期确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，移交阛阓报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应弃取估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，弃取估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公拓荒 行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓交游不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要害变化的，弃取最近交游日结算价估值。 关规则进行估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法则的规则或者未能充分襄助基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金金钱净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的筹备 结果对外赐与公布。   五、    估值程序 筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日筹备基金金钱净值及基金份额净值，并按规则走漏。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   六、   估值瑕疵的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值瑕疵时，视为基金份额净 值瑕疵。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪戾变成估值瑕疵，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪戾的使命东谈主应当对由于 该估值瑕疵遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值瑕疵使命方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担；由于估值瑕疵使命方未 实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东谈主变成损失的，由估值瑕疵使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值瑕疵使命方也曾积极相助，何况有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值瑕疵使命方移交更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值瑕疵已得到更正。   （2）估值瑕疵的使命方春联系当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估 值瑕疵的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕疵而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵责 任方仍移交估值瑕疵负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一王人返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值瑕疵使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥 得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加 上也曾取得的欠妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。      （4）估值瑕疵诊治弃取尽量规复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。      估值瑕疵被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值瑕疵发生的原因确定估 值瑕疵的使命方；      （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失进行评估；      （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东谈主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向联系当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值筹备出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施箝制损失进一步扩大。      （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。      七、   暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且弃取估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金管理东谈主应当暂停 基金估值；      八、   基金净值的证据      用于基金信息走漏的基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责筹备，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个盛开日交游收尾后筹备当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基 金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、   荒芜情况的处理 金钱估值瑕疵处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适合、合理的措施进行检查，但未能发现瑕疵的， 由此变成的基金金钱估值瑕疵，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免抵偿使命。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的措施缓慢或摈弃由此变成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的 孰低数。   三、 收益分拨原则 基金管理东谈主可进行收益分拨； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在适合基金收益分拨条件的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   在对基金份额握有东谈主利益无本色性不利的影响下，基金管理东谈主、登记结算机构可对基金 收益分拨原则进行诊治，并依照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告，而不需召开 基金份额握有东谈主大会。   四、 基金收益分拨数额简直定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行筹备）；标 的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交游日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行筹备）。   放弃收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额逾越 1%时，基金管理东谈主 不错进行收益分拨。 以使收益分拨后基金净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收益分拨数额。   五、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额、分拨方式等内容。   六、 收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的联系规则在规则媒介公告。   七、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金散伙算帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个职业日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次 性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商惩处。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法则及相应左券规则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 失；      四、 基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。      本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规则。                第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系规则编制基金管帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 事务所颠倒注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息走漏办法》的联系规则在规则媒介公告。               第十八部分   基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 颠倒他联系规则。关系法律法则对信息走漏的方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金 份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的规则走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规则时安分，将应予走漏的基金信息通过 适合中国证监会规则条件的寰球性报刊（以下简称规则报刊）及《信息走漏办法》规则的互 联网网站（以下简称规则网站）等媒介走漏，并保证投资者大约按照基金合同约定的时分和 方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   规则网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应弃取中语文本。如同期弃取外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息弃取阿拉伯数字；除绝顶诠释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府摘要 东谈主大会召开的功令及具体程序，诠释基金产物的特性等波及基金投资者要害利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募诠释书并登载在规则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金产物贵府摘要的信息发生要害变更的，基金管理东谈主应当在三 个职业日内，更新基金产物贵府摘要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的， 基金管理东谈主不再更新基金产物贵府摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵府摘要、                         《基金合同》和基金托管左券登载在 规则网站上，并将基金产物贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募诠释 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回 对价的筹备方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金起先申购、赎回公告   基金管理东谈主应与申购起先日、赎回起先日前在规则媒介和基金管理东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在起先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个盛开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个职业日将基金份额折算日公告登载于 规则报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于规则报刊及网站上。   （九）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书指示性公告登 载在规则报刊上。   （十）基金如期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，并将年度讲演正 文登载于规则网站上，将年度讲演指示性公告登载在规则报刊上。基金年度讲演的财务管帐 讲演应当经过适合《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，并将中期讲演 正文登载在规则网站上，将中期讲演指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲演，将季度 讲演登载在规则网站上，并将季度讲演指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   如讲演期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金管理东谈主至少应当在如期讲演“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 走漏该投资东谈主的类别、讲演期末握有份额及占比、讲演期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的荒芜情况除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中走漏基金组搭伙产情况颠倒流动性风险分 析等。   （十一）临时讲演   本基金发生要害事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 量不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （十二）通晓公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓斯文传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系 信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将联系情况立即讲演中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   （十三）算帐讲演   基金合同散伙的，基金管理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作出算帐讲演。 算帐讲演应当经过适合《证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张 书。算帐组应当将算帐讲演登载在规则网站上，并将算帐讲演指示性公告登载在规则报刊上。   （十四）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十五）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资股指期货、期权、金钱支握证券、参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主 将按关系法律法则要求进行走漏。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开走漏基金信息的管控， 并建立基金明锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得流露未 公开走漏的基金信息。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息走漏内容与 方式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金如期讲演、更新的招募诠释书、基金产物 贵府摘要、基金算帐讲演等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行 书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于规则媒介和基金上市交游的证券交游所网站走漏 信息，何况在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律 法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资 者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息走漏服务的质料。具 体要求应当适合中国证监会及自律功令的关系规则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该 用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲演、法律主张书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》散伙后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则将信 息置备于公司住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资样貌和交游轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司策划风险。上市公司的策划好坏受多种因素影响，如管理材干、财务景象、 阛阓长进、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但弗成完全遮蔽。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款方式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统成就欠妥变成操作乌有或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实行和投资绩效监督检查过程中， 由于决策乌有而给基金金钱变成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实行中，由于投资指示不解晰、交游操作乌有等东谈主为因 素而可能导致的损失；   （3）时期风险：是指公司管理信息系统成就欠妥等因素而可能变成的损失。   公司职工不征服职业操守，发生罪人、非法步履而可能导致的损失。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的规则，或者基金投资违背法则及基金 合同联系规则的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金金钱以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金的主要流动性风险颠倒管理方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估   本基金投资标的为具有精采流动性的金融器具；主要投资于标的指数（即中证全指汽车 指数）的成份股、备选成份股（含存托凭证），经覆按该指数的成份股数目、日均成交量以及 日均成交金额，该指数具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程 中，将根据阛阓情况结合教训判断，空洞接头关系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中 其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。 因此，本基金拟投资阛阓、行业及金钱的流动性精采。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定诊治，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第十部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回的情形”， 详细了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及程序。   ② 减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第十部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回 的情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ④ 中国证监会认定的其他措施。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资界限、投资比例、证券阛阓普遍 规则等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构弃取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉 产物风险之间的匹配磨练。同期，不同销售机构因其选择的具体评价程序和方法的相反，对 并吞产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 试验运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受材干涉产物风险之 间的匹配磨练，并须实时护理销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数讲演与股票阛阓平均讲演偏离的风险   标的指数并弗成完全代表悉数中证全指汽车指数成份股上市公司的举座阛阓发扬。标的 指数成份股的平均讲演率与悉数中证全指汽车指数成份股上市公司的举座的平均讲演率可能 存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划景象、投资者样貌 和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险 离度与追踪误差。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪误差。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 段、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因缺少卖空、对冲机制颠倒他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制瑕疵等， 由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （4）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的 指数的投资政策将会窜改，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保 握一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （5）基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价禁止在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （6）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备瑕疵的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹备基金份额参考净值（IOPV），并将筹备结果向深圳证券交游所发送，由深圳证券交游所对 外发布，仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存 在相反，IOPV 筹备可能出现瑕疵，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资 者自行承担。   （7）退市风险   因本基金不再适合证券交游所上市条件被散伙上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 散伙上市，导致基金份额弗成陆续进行二级阛阓交游的风险。   （8）投资者申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就了现款替代 比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的填塞的成份股，导致申购失败的风险。   因此为投资者办理申购业务的代理券商如发生交收背约，将导致投资者弗成实时、足额 取得申购基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （9）投资者赎回失败的风险   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素诊治最小申购赎回单元，由此可 能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一王人赎回，而只可在二级阛阓卖出一王人或部分基金份额。   （10）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （11）套利风险   鉴于证券阛阓的交游机制和时期不竭，套利完成需要一定的时分，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定界限之内也 弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （12）申购赎回清单差错风险   要是基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的正常进行将 受影响。   （13）申购赎回清单瑰丽成就风险   基金管理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代瑰丽成就时，将充分接头由此激励的阛阓套 利等步履对基金握有东谈主可能变成的利益毁伤。但基金管理东谈主弗成保证极点情况下申购赎回清 单瑰丽成就的完全合感性。   （14）非深市成份证券申赎处理功令带来的风险   对“不错现款替代”的非深市成份证券的处理，由于选择基金管理东谈主代买代卖模式，可 能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓 价钱的折溢价水平。基金管理东谈主分歧“时分优先、实时申报”原则的实行后果作念出任何承诺 和保证，现款替代退补款的筹备以试验成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。若因时期系 统、通讯链路或其他原因导致基金管理东谈主无法遵守“时分优先、实时申报”原则，投资者的 利益可能受到影响。   （15）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则进行 收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗损为前提，收益分 配后可能存在除息后的基金份额净值低于面值的风险。   （16）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资者申购赎回服务的风险。 变化，轨制诊治可能给投资者带来贯通偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交游所及 其他代理机构。   （17）本基金投资特定品种的私有风险 为基差。在股指期货交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险；合约品种 相反变成的风险。合约品种相反变成的风险，是指访佛的合约品种，在不异因素的影响下， 价钱变动不同。发扬为两种情况：价钱变动的标的相背或价钱变动的幅度不同。访佛合约品 种的价钱，在不异因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种相反的风险。 价钱与基金投资品种价钱的关系度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 私有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。除价钱 波动风险外，本基金还将面对存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基 础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证握有 东谈主在分红派息、诈欺表决权等方面的荒芜安排可能激励的风险；存托左券自动不竭存托凭证 握有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息走漏监管 方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金标的指数成份股可能包含北京证券交游所股票。北京证券交游所在刊行、上市、 交游、退市等方面的功令与其他交游场合存在相反。本基金如投资北京证券交游所股票，可 能面对的风险包括但不限于：   ①中小企业策划风险   北京证券交游所上市企业为革命型中小企业，该类企业通常具有界限小、对时期依赖高、 迭代快、议价材干不彊等特色，抗阛阓风险和行业风险材干较弱，存在因产物、策划模式、 关系政策变化而出现策划失败的风险；另一方面，部分中小企业可能尚处于初步发展阶段， 业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性，或面对较大波动，个股投资风险加大。   ②股价大幅波动风险   北京证券交游所在证券刊行、交游、投资者适合性等方面与沪深证券交游所的轨制功令 存在一定死别，包括北京证券交游所竞价交游较沪深证券交游所成就了更宽的涨跌幅限制（市 后的首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%），可能导致较大的股票价钱波动。   ③企业退市风险   根据北京证券交游所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京证券交游所 上市企业插手退市历程，有可能退入新三板革命层或基础层挂牌交游，或转入退市公司板块， 本基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而面对退出难度较大、流动性变差、变现成 本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值变成不利影响。   ④流动性风险   北京证券交游所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京证券交游所 上市企业界限小，部分企业股权较为集结，由此可能导致举座流动性相对较弱，若投资者在 特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金面对握有股票无法正常交游颠倒他关系流 动性风险。   ⑤监管功令变化的风险   北京证券交游所关系法律、行政法则、部门规章、范例性文献和交游所业务功令，可能 根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务功令，可能对基金投资运作 产生影响，或导致本基金部分投资运作相应诊治变化。   （18）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要害事件、交游敌手方背约、业务功令诊治、 信息时期弗成正常运行等风险。   （19）追踪误差禁止未达约定方针的风险   本基金力求将年化追踪误差禁止在 2%以内，但因标的指数编制功令诊治或其他因素可能 导致追踪误差逾越上述界限，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （20）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“十、基金份额的申购与赎回”之“七、申购赎回 清单的内容与方式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪误差。 取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中成就较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一王人或部分 ETF 份额的风险。   （21）指数成份股发生负面事件面对退市时的移交风险   根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策程序后实时对关系成份股进行诊治。存在因基金管理东谈主对负面事件颠倒影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊治关系成份股或者过早诊治关系 成份股，进而增大本基金的追踪误差，以致不打消给基金金钱带来损失的风险。   （22）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和襄助，明天指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的管理和襄助，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日内向中国证监会讲演并建议惩处决议，如更换基金标的指数、诊治运作方式，与其他基金 合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同散伙。投资东谈主将面对更换基金 标的指数、诊治运作方式，与其他基金合并、或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确定并实施前，基金管理东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则补助基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系阛阓发扬有在差 异，影响投资收益。   （23）本基金《基金合同》奏效后，勾通五十个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金管理东谈主应当散伙基金合同，并按照基 金合同的约定程序进行算帐，不需要召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律法则或中国证 监会另有规则时，从其规则。因此投资东谈主将面对基金触及上述事项导致清盘的风险。   （1）跟着适合本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会面对一些荒芜的风险；   （2）因时期因素而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制拔擢、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、讹诈步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。 二、声明         第二十部分     基金合同的变更、散伙与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 接的； 产净值低于五千万元情形的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的职业主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律 主张书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一王人剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐讲演约束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低期限。                   第二十一部分 基金合同的内容选录      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一） 基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适合联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、诊治、 非交游过户和收益分拨等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》颠倒他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则筹备并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》颠倒他联系规则，履行信息走漏及讲小说务；   （12）保守基金生意秘要，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》颠倒他联系规则另有规则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》颠倒他联系规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵府不少 于法律法则规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对散伙、照章被扬弃或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》弗成奏效，基金管 理东谈主承担其为基金召募承担之一切用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻；      （25）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全补助基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的情形，应申报中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全补助基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场合，配备填塞的、及格的纯属基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所 托管的不同的基金分裂成就账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》颠倒他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）补助由基金管理东谈主代表基金订立的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、                     《基金合同》颠倒他联系规则另有规则外，在基 金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主流露，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹备的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具主张，诠释基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东谈主有未实行《基 金合同》规则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法律法则规则 的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》颠倒他联系规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的补助、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对散伙、照章被扬弃或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而罢免；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》颠倒他联系规则，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诈欺 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》颠倒他联系规则，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：   （1）稳当阅读并征服《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金耗损或者《基金合同》散伙的有限使命；   （6）不从事任何有损基金颠倒他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的程序和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东谈主大会不确立日常机构。   明天，若本基金推出本基金的鸠合基金，则：   鉴于本基金和本基金的鸠合基金（以下简称“鸠合基金”）的关系性，鸠合基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的鸠合基金的份额顺利参加或者托福代表参加本基金的基金份额握有 东谈主大会表决。在筹备参会份额和计票时，鸠合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，鸠合基金握有本基金份 额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的鸠合基金份额占鸠合基金总份额的比例，筹备结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   鸠合基金的基金管理东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份额握有东谈主以本 基金的基金份额握有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受鸠合基金的特定基金份额握有东谈主的托付 以特定的鸠合基金基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。      鸠合基金的基金管理东谈主代表特定的鸠合基金基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额 握有东谈主大会的，须先遵守鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金的基金份额握有东谈主大会，联 接基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由鸠合基金的 基金管理东谈主代表鸠合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。      （一）召开事由 召开基金份额握有东谈主大会：      （1）散伙《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）诊治基金运作方式；      （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报程序，但根据法律法则的要求诊治该等酬报标 准的除外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资方针、界限或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会程序；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；      （11）单独或臆想握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；      （13）散伙基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所散伙上市的情形 除外；      （14）法律法则、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有 东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的界限内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记结算机构的关系业务功令发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东谈主、关系证券交游所和登记结算机构在法律法则、基金合同规则的界限内 诊治联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的功令；   （6）在履行适合程序后，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法则的情况下，诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）在不违背法律法则的情况下，诊治基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告的时 间或频率；   （9）本基金的鸠合基金选择荒芜申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）基金灵通场外申购、赎回等关系业务；   （11）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只鸠合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者诊治基金份额类别成就、在其他证券交游所上市、灵通跨系统转托管 等业务；   （12）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、干 扰；      （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式 额握有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地方和会议方式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时分和地方；      （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关颠倒推敲方式和推敲东谈主、书面表 决主张寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地方对表决主张的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地方对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主张 的计票进行监督的，不影响表决主张的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法则和监管机关允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份 额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律法则、                         《基金合同》和会议文书的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 同约定的其他方式在表决放弃日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内勾通公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地方对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额 握有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决主张的，不影 响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额握有东谈主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的托付东谈主握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律法则、                              《基金合同》和会议文书 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。   参加基金份额握有东谈主大会的握有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的握有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额握有东谈主不错弃取书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。 下，授权方式不错弃取书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》、与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。      基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解说，不然提交适合会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书规则的书 面表决主张视为有用表决，表决主张朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议 起先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主 大会的主握东谈主应当在会议起先后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主赶快公布计票结 果。      （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当赶快公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是弃取通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。      （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金合同覆没和散伙的事由、程序以及基金财产的算帐方式      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 接的； 产净值低于五千万元情形的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握有东谈主 大会对惩处决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的职业主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律 主张书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一王人剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐讲演约束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有不勤勉，除非仲裁裁决另 有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续至意、勤勉、尽责地履行基金 合同规则的义务，襄助基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政 区和台湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                 第二十二部分 基金托管左券的内容选录   一、   托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：广发基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200391 号   组织方式：有限使命公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续时间：握续策划   策划界限：基金召募、基金销售、金钱管理、中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国拔擢银行股份有限公司(简称：中国拔擢银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续策划   策划界限：接管公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供补助箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取程序的，基金管理东谈主应按 照基金托管东谈主要求的方式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体界限提供给基金托管 东谈主，基金管理东谈主不错根据试验情况的变化，对各标的投资品种的具体界限赐与更新和诊治并 实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资界限对基金试验投资是否适合《基金合同》 对于证券弃取程序的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证全指汽车指数）的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板颠倒他照章上市的 股票、存托凭证）、债券、股指期货、期权、金钱支握证券、银行进款、同行存单、债券回购、 货币阛阓器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的关系规则。   本基金可根据法律法则的规则参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低 于基金金钱净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个交游日日终在扣除股指期 货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、期权颠倒他金融器具的 投资比例依照法律法则或监管机构的规则实行。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资界限。其投资比例遵守届时有用的法律法则和关系规则。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的比例不低于基金金钱 净值的 90%且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金参与股指期货交游，还须征服以下限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在 任何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净 值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职何交游日日终，握有的卖出股指 期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的 现款；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差筹备）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱支握证券的比例，不得逾越基金金钱净值 的 10%；    （4）本基金握有的一王人金钱支握证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆想不得逾越基金金钱净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合该 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；    （6）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）金钱支握证券的比例，不得逾越该金钱支握 证券界限的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的一王人基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类金钱支握证券，不得逾越其种种金钱支握证券臆想界限的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。基金握有资 产支握证券时间，要是其信用等第下降、不再适合投资程序，应在评级讲演发布之日起 3 个 月内赐与一王人卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金在寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金金钱净值的    （11）基金总金钱不得逾越基金净金钱的 140%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适合以下限制：出借证券金钱不得逾越 基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参 与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金金钱净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均筹备；   （13）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境 内上市交游的股票合并筹备；   （14）本基金参与股票期权交游的，应当适合下列风险禁止方针要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所功令招供的 可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金金钱净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （15）法律法则及中国证监会规则的其他投资限制。   除第（5）、（8）、（9）、（12）项规则的情形外，因证券或期货阛阓波动、上市公司合并、 基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不符 合第（12）项规则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 联系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起起先。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对托管左券第十五 条第九款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主颠倒控股鞭策、试验禁止东谈主或者 与其有要害历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先的原则，防护利 益龙套，关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息走漏义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法 规及行业程序的、经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。若管理东谈主未提供交游敌手名单，则视同可与悉数交游敌手进 行交游。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的界限在银行间债券阛阓弃取交游敌手。基金 托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓 情况需要临时诊治银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释情理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券阛阓的交游功令进行交游，并负 责惩处因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时分前仍未承担背约责 任颠倒他关系法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主投资 畅达受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会关系规则，明确基金投资畅达受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险禁止轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否征服关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要害音讯或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。本基 金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结 算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券阛阓交游的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责关系职业的 落实和相助，并确保基金托管东谈主大约正常查询。因基金管理东谈主原因产生的畅达受限证券登记 存管问题，变成基金托管东谈主无法安全补助本基金金钱的使命与损失，及因畅达受限证券存管 顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金管理东谈主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何方式的保证金，若法则有新规则的按照新的规 定实行。 险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要惩处的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫瘠以及关系损失的移交惩处措施，以及联系颠倒情况的处置。基金管理东谈主应在初次投 资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公拓荒行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有 效的措施，在合理的时安分有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担悉数损失。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何使命。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命 的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭遇的损失。 交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府实在、准确、好意思满。联系贵府如有调 整，基金管理东谈主应实时提供诊治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限 使命公司订立的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 走漏所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资畅达受限证券比例如违背联系限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东谈主应在两个职业日内编制临时讲演书，赐与公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律法则征服情况。   （2）在基金投资畅达受限证券管理职业方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完 善情况。   （3）联系比例限制的实行情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法则、 《基金合同》和托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金管理东谈主限期 纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后 应鄙人一职业日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》和托管左券 对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规则时安分恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、                                 《基金合同》和托 管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关悉数 据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游程序也曾奏效的指示违背法律、行政法则 和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此变成的损 失由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要害非法步履，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管理东谈主无正直情理，断绝、拒绝 对方根据托管左券规则诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   三、    基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全补助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主筹备的基金金钱 净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、托管左券颠倒他联系规则时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面方式给基金管理东谈主发出回函，诠释非法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性，在规则时安分恢复基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要害非法步履，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，断绝、拒绝 对方根据托管左券规则诈欺监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲演中国证监会。   四、    基金财产补助   （一）基金财产补助的原则 另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事使命、分拨本基金的任 何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交游交收、 托管金钱开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户襄助费等用度）。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理 东谈主选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的功令和历程办理股票的冻结与过户。 有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时安分，聘用具有从事证券关系业务 阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用，且管帐师事务所提交的验资讲演需对发起资金的握有东谈主及 其握有份额进行专门诠释。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主补助和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 产的支付。 转，在托付金钱/投资者赎回款一王人划出后的 10 个职业日内向托管东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金管理东谈主负责。      证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管理东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主算帐职业，基金 管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结 算有限使命公司的规则以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》 实行。 认主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开 立、使用的规则实行。      （五）债券托管专户的开设和管理      《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插手寰球银行间同行拆 借阛阓的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的联系规则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订寰球银行间债券阛阓债券回购主左券。      （六）其他账户的开立和管理 其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并管 理。      （七）基金财产投资的联系有价凭证等的补助      基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的补助库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心 的代补助库，补助凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 试验有用禁止或补助的金钱不承担任何使命。   （八）与基金财产联系的要害合同的补助   与基金财产联系的要害合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的要害合同的原件分裂由基金管理东谈主、基金托管东谈主补助。除托管左券另有规 定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要害合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息走漏左券及基金投资业务中产生的要害合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金管理东谈主应在要害合同签署后实时将要害合同传 真给基金托管东谈主，并在三十个职业日内将原来投递基金托管东谈主处。要害合同的补助期限不少 于法律法则规则的最低期限。   五、   基金金钱净值筹备和管帐核算   （一）基金金钱净值的筹备、复核与完成的时分及程序 闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规则 的，从其规则。   每个交游日筹备基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个交游日对基金金钱估值后，将基金金钱份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金金钱估值方法和荒芜情形的处理   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要害变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管理东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在交游所阛阓上市交游的可诊治债券，以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值时期确定公允价值。交游所阛阓 挂牌转让的金钱支握证券，弃取估值时期确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，移交阛阓报价进行诊治以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应弃取估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，弃取估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公拓荒 行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公 允价值。   （1）银行间阛阓交游不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在彰着相反，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要害变化的，弃取最近交游日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法则的规则或者未能充分襄助基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金金钱净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章 的书面诠释朗，按照基金管理东谈主对基金金钱净值的筹备结果对外赐与公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的误差不行为基金份 额净值瑕疵处理。   （三）基金份额净值瑕疵的处理方式 误；基金份额净值出现瑕疵时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合 理的措施箝制损失进一步扩大；   瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值筹备瑕疵 时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的，应由基金管理东谈主先 行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 理东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实行，由此给基金份额握 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主筹备的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管东谈主 未对筹备过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面诠释，基金份额净值出错且变成基金份额握有 东谈主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次再行筹备和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息瑕疵（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备瑕疵而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、适合、合理的措施进 行检查，然而未能发现该瑕疵而变成的基金份额净值筹备瑕疵，基金管理东谈主、基金托管东谈主免 除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施缓慢或摈弃由此变成的影响。 东谈主筹备结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 的活跃阛阓价钱且弃取估值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，基金管理东谈主应当暂停 基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演。基金管理东谈主独赶快成就、记录 和补助本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的筹备和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个职业日内完成基金季度讲演的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期讲演 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲演的编制。基金年度讲演的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐事务所审计。                           《基金合同》奏效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度联系规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲演。   （八）基金管理东谈主应在编制季度讲演、中期讲演或者年度讲演之前实时向基金托管东谈主提 供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、   基金份额握有东谈主名册的补助   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和补助，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应分裂补助基金份额握有东谈主名册，保存期不少于法律法则规则的最低期限。如弗成妥善补助， 则按关系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所补助的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守密义务。   七、   争议惩处方式   因托管左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和洽惩处，协商、和洽不 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当 事东谈主均有不勤勉，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续至意、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管左券规则的义务，襄助基金份额握有东谈主的正当权益。   托管左券受中国法律（不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统治。   八、   基金托管左券的变更、散伙与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更程序   托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何龙套。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）托管左券散伙的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的职业主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲演出具法律 主张书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一王人剩余金钱扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐讲演经适合《证券法》规则的会 计师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主张书后，报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公 告。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在规则网站上，并将算帐讲演指示性公告登载在 规则报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则规则的最低期限。                     第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金管理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务名目。基金 管理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   握有东谈主交纪行录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交游业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交纪行录。   二、   投诉受理   基金份额握有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务推敲方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分 招募诠释书存放及查阅方式   招募诠释书公布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规则将信息置备于 公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 其他应走漏事项              公告事项                 走漏日历  对于增多瑞银证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-05-13  对于增多湘财证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-04-22  对于增多甬兴证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-04-22 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2025 年第 1 季度讲演             指示性公告  对于增多上海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-04-21 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年年度讲演提              示性公告  对于增多江海证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2025-02-07 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 4 季度讲演             指示性公告 对于增多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交游商的               公告    对于旗下部分基金改聘管帐师事务所的公告            2024-12-28    对于诊治证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-10-28 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 3 季度讲演             指示性公告 广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金溢价风             险指示公告  对于增多大同证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-09-13 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年中期讲演提              示性公告  对于增多国联证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告       2024-08-28 对于增多万联证券为广发中证全指汽车交游型盛开式指数       证券投资基金一级交游商的公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 2 季度讲演             指示性公告 对于增多爱建证券为旗下部分 ETF 一级交游商的公告   2024-07-11 对于广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金流         动性服务商的公告              第二十六部分 备查文献 （一）中国证监会批准广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金召募的文献 （二）《广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发中证全指汽车交游型盛开式指数证券投资基金托管左券》 （四）法律主张书 （五）基金管理东谈主业务阅历批件、营业派司 （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司

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